2026年基金从业资格证考试题库500道含完整答案（名校卷）.docxVIP

2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、金融市场的构成要素不包括（）。

A.市场参与者

B.流通渠道

C.金融工具

D.金融交易的组织方式

【答案】：B

2、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.会出现大幅折价或溢价交易现象

【答案】：D

3、下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（）。

A.不同基金财产的债权债务不得相互抵销

B.基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产，保证基金财产的安全完整

C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

D.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销

【答案】：C

4、下列选项中，不属于风险应对措施的是（）

A.风险接受

B.风险共担

C.风险回避

D.风险评估

【答案】：D

5、基金职业道德修养不包括（）。

A.深刻领会基金职业道德规范

B.正确树立基金职业道德观念

C.坚决维护基金职业道德规范

D.积极参加基金职业道德实践

【答案】：C

6、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。

A.基金业协会

B.证券业协会

C.总经理

D.中国证监会及相关派出机构

【答案】：D

7、基金托管人负责保管基金资产，执行（）的有关指令，办理基金名下的资金往来。

A.投资者

B.管理人

C.托管人

D.合伙人

【答案】：B

8、投资者在持有区间所获得的收益通常来源于（）。

A.利息收益和价差收益

B.股息和红利

C.投资收益和股息收益

D.资产回报和收入回报

【答案】：D

9、关于公开募集基金，以下表述错误的是（）。

A.募集申请注册后，方可进行基金募集

B.基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金

C.募集期限自招股说明书公布之日起开始

D.基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责

【答案】：C

10、投资备忘录通常由投资方提出，内容一般不包括（）。

A.保密条款

B.审计报告

C.投资达成的条件

D.投资方建议的主要投资条款

【答案】：B

11、基金宣传推介材料禁止使用（）

A.基金合同生效不足六个月的基金业绩

B.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩

C.基金合同生效十年以上的基金业绩

D.基金管理人管理的其他基金过往业绩

【答案】：A

12、公开募集基金的基金管理人应当从（）中计提风险准备金。

A.管理基金的报酬

B.基金财产

C.可供分配收益

D.基金的投资收益

【答案】：A

13、ETF上市交易后，其管理人应在（）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。

A.每日开市前

B.每周

C.每月

D.不定期

【答案】：A

14、关于股权投资基金的出资方式，以下表述错误的是（）

A.承诺出资制，即投资者承诺向基金出资的总规模，并按照约定完成其出资行为

B.在股权投资基金实务运作中，更多的实行承诺出资制

C.根据基金合同约定，投资者可以一次或分数次完成其在股权投资基金中的出资义务

D.股权投资基金通常可以接受非货币出资

【答案】：D

15、投资组合的两个相关的特征之一是（）。

A.市场是有效的

B.理性人假说

C.没有特定的预期收益率

D.具有一个特定的预期收益率

【答案】：D

16、下列关于反摊薄条款的内容，说法错误的是（）。

A.反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制

B.反摊薄条款适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款

C.完全棘轮条款考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度

D.加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受

【答案】：C

17、随着相关法律法规和行业指引的完善，（）与股权投资业务的结合度逐步提高。

A.信托制度

B.代理制度

C.基金备案制度

D.资产管理制度

【答案】：A

18、目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

19、某股权投资基金运行时，发生（）时，该基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

A.基金托管人有重大负面新闻

B.基金投资的某一项目公司发生亏损

C.基金管理人变更

D.基金净值发生变化

【答案】：C

20、相对估值法的基本原理是（）

A.以可以比较的其他公司（可比公司）的价格为基础，来评估目标公司的相应价值

B.以可以比较的其他公司（可比公司）的资产为基础，来评估目标公司的相