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证券从业资格考试题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的参与主体主要包括哪些？()

A.投资者、证券公司、证券交易所、政府机构

B.投资者、证券公司、保险公司、商业银行

C.投资者、证券公司、保险公司、政府机构

D.投资者、证券公司、证券交易所、保险公司

2.2.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.民族主义原则

3.3.下列哪项是债券的基本要素？()

A.期限、面值、利率、发行价格

B.期限、面值、利率、发行时间

C.期限、面值、利率、发行地点

D.期限、面值、利率、发行机构

4.4.以下哪项不是股票的基本特性？()

A.无固定收益

B.有限责任

C.可转让性

D.优先偿还权

5.5.下列哪项不属于金融工具的分类？()

A.货币市场工具

B.资本市场工具

C.信用工具

D.现货工具

6.6.以下哪项是证券经纪业务的定义？()

A.证券公司为投资者提供投资建议的服务

B.证券公司代理投资者买卖证券的服务

C.证券公司为证券发行人提供承销服务

D.证券公司为上市公司提供财务顾问服务

7.7.以下哪项不是证券投资分析的方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.行为分析

D.数学分析

8.8.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.保险代理业务

9.9.以下哪项是证券交易所的主要职能？()

A.制定证券市场规则

B.代理投资者买卖证券

C.为上市公司提供财务顾问服务

D.从事证券发行承销

10.10.以下哪项不是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.实现国家经济目标

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行市场的功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.资金配置

C.证券定价

D.信用创造

12.2.以下哪些属于证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.政府机构

13.3.证券公司的主要业务有哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券自营业务

14.4.证券投资分析的方法主要有哪几种？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.行为分析

15.5.证券市场监管的原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能是_______和_______。

17.2.证券公司的主要业务之一是证券_______业务，即代理投资者买卖证券。

18.3.证券交易市场的_______是指买卖双方公开竞价，按照价格优先、时间优先的原则成交。

19.4.证券投资分析的基本方法是_______分析、_______分析和_______分析。

20.5.证券市场监管的_______原则要求监管活动必须公平、公正，保护投资者合法权益。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的参与者中，只有证券公司可以参与证券交易。()

A.正确B.错误

22.2.证券承销是指证券公司直接从发行人手中购买证券后再出售给投资者。()

A.正确B.错误

23.3.证券投资分析中的技术分析主要关注证券的历史价格和成交量。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场监管的目的是为了限制证券市场的波动。()

A.正确B.错误

25.5.证券公司可以同时进行证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的构成要素。

27.2.证券投资分析中，技术分析和基本面分析的优缺点分别是什么？

28.3.证券市场监管的主要手段有哪些？

29.4.请解释什么是证券信用交易？

30.5.证券公司如何进行风险控制？

证券从业资格考试题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券市场的参与主体包括投资者、证券公司、证券交易所和政府机构等。

2.【