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企业安全管理制度建设及执行手册

前言

本手册旨在为企业提供系统化的安全管理制度建设与执行指导，帮助企业构建“全流程、全要素、全员参与”的安全管理体系，降低运营风险，保障人员、资产及信息安全。手册结合企业安全管理通用实践，涵盖制度设计、落地执行、监督检查等核心环节，适用于各类大中型企业及中小型企业的安全管理规范化建设。

一、手册应用边界

（一）适用对象

本手册适用于企业内部各层级管理部门、业务单元及全体员工，特别适用于负责安全管理的专职部门（如安全管理部、风控部）及制度制定、执行相关岗位人员。

（二）适用场景

新设企业安全管理体系搭建：从零开始构建企业安全管理制度框架，明确安全责任与管理流程。

现有企业制度优化升级：针对安全管理漏洞、法规更新或业务变化，修订完善现有制度体系。

安全管理制度落地执行：解决制度“写在纸上、挂在墙上”的问题，推动制度有效融入日常运营。

安全合规与风险管理：满足《安全生产法》《数据安全法》等法规要求，降低合规风险。

二、制度体系构建全流程

（一）第一阶段：筹备与调研

目标：明确制度建设需求，保证制度设计与企业实际匹配。

操作步骤：

成立专项工作组

由企业分管安全的领导（如*分管副总）任组长，安全管理部、人力资源部、法务部、业务部门负责人及骨干员工为成员。

明确分工：安全管理部统筹协调，业务部门提供场景需求，法务部负责合规性审查。

开展现状调研

方法：访谈（部门负责人、一线员工）、问卷调查（覆盖全员）、文件梳理（现有制度、案例、法规要求）。

内容：

现有安全制度是否覆盖物理安全、网络安全、人员安全、数据安全等关键领域；

过去3年安全类型、原因及处理结果；

员工对安全管理的认知与需求（如培训、防护措施等）；

行业最佳实践及最新法规要求（如《企业安全生产标准化基本规范》）。

输出调研报告

包含现状分析、问题清单（如制度缺失、流程不清晰、责任不明确）、改进建议及制度建设优先级。

（二）第二阶段：制度框架设计

目标：构建逻辑清晰、覆盖全面的制度体系框架。

操作步骤：

分层级设计制度体系

一级制度（纲领性）：《企业安全管理总则》，明确安全方针、目标、基本原则及总体架构。

二级制度（专项领域）：按管理维度划分，包括《安全生产责任制管理规范》《物理安全管理规范》《网络安全管理制度》《数据安全管理办法》《安全事件应急处置预案》等。

三级制度（操作指引）：针对具体岗位或场景，如《办公区域安全操作指引》《服务器安全管理细则》《员工信息安全行为手册》等。

明确制度核心要素

每项制度需包含：目的、适用范围、职责分工、管理流程、监督考核、奖惩措施、附则（解释权、生效日期）。

（三）第三阶段：制度起草与评审

目标：形成内容合法、可操作的制度文本。

操作步骤：

分工起草

由业务部门主导起草与其相关的制度（如IT部门起草网络安全制度），安全管理部提供模板与规范指导。

起草时需结合调研结果，避免“一刀切”，保证条款具体、可量化（如“服务器密码需每90天更换一次”而非“定期更换密码”）。

多轮评审

部门内部评审：起草部门组织骨干员工讨论，保证条款符合实际操作需求。

跨部门会签：发送至法务部（合规性）、人力资源部（考核可行性）、财务部（成本预算）等部门会签，征求意见并修改。

管理层审批：由工作组组长（分管副总）审核，最终报请总经理（总经理）签批发布。

（四）第四阶段：制度发布与宣贯

目标：保证全员知晓制度内容，理解执行要求。

操作步骤：

正式发布

以企业红头文件形式发布制度，明确生效日期，同时在内部OA系统、公告栏、企业等渠道公示。

分层宣贯培训

管理层：解读制度战略意义、责任分工及考核要求；

部门负责人：培训制度落地执行要点、跨部门协作流程；

一线员工：结合岗位实际，讲解操作规范、违规后果（如案例警示）。

培训记录：填写《安全培训记录表》（见模板1），留存签到表、课件、考核结果等资料。

三、制度执行管理流程

（一）责任落实机制

签订安全责任书

企业与各部门负责人、部门负责人与员工签订《安全责任书》，明确“谁主管、谁负责”“谁使用、谁负责”的责任链条，具体责任包括：

部门负责人：保证本部门制度执行率100%，组织定期自查；

员工：遵守安全操作规范，及时上报安全隐患。

职责清单公示

在内部平台公示各部门及岗位的安全职责清单，避免责任交叉或空白。

（二）日常执行监督

部门自查

各部门每月开展1次安全自查，重点检查制度落实情况（如消防设施完好率、密码合规性、数据备份记录），填写《部门安全自查表》（见模板2），于每月5日前报送安全管理部。

专项检查

安全管理部每季度组织跨部门专项检查（如网络安全专项、办公环境安全专项），采用“四不两直”方式（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场），形成检查报告并通报问题。

技术赋能监督

利用