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2025年职业资格证券从业资格参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、以下不属于多层次资本市场的是？

A.主板市场

B.全国中小企业股份转让系统

C.混合所有制改革试点企业

D.创业板市场

2、《证券法》规定，禁止证券交易的行为包括？

A.持有上市公司5%股份的自然人卖出

B.证券公司从业人员利用未公开信息交易

C.上市公司高管在定期报告前买卖股票

D.机构投资者通过合格境外机构投资者渠道交易

3、可转换债券的转换价格与面值的关系是？

A.转换价格必须高于面值

B.转换价格可等于面值

C.转换价格不得低于面值

D.转换价格由发行人与投资者协商确定

4、科创板上市条件中，研发投入占比要求是？

A.最近三年研发投入均不低于营收5%

B.最近三年研发投入累计占比不低于营收10%

C.最近一年研发投入占比不低于营收8%

D.最近三年研发投入占比均不低于营收6%

5、证券公司净资本计算中，不得计入的是？

A.存款类金融机构股权投资

B.合格的债券投资

C.资管计划投资收益

D.自营业务收入

6、基金销售适当性管理中，风险承受能力评估结果为R4的客户可投资？

A.货币市场基金

B.债券型基金

C.股票型基金

D.融资融券标的

7、证券交易中，连续竞价阶段的有效竞价申报是？

A.挂单价格高于买一价

B.挂单价格低于卖一价

C.挂单价格在卖一价与买一价之间

D.挂单价格与卖一价相同

8、上市公司回购股份的用途不包括？

A.股东回报计划

B.董事会改组

C.调整股权结构

D.员工股权激励

9、证券公司承销保荐业务资格需满足净资本不低于？

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

10、以下属于首次公开发行（IPO）定价方式的是？

A.市盈率法

B.市净率法

C.询价法

D.成交价法

11、《证券法》中规定证券交易场所的设立条件不包括以下哪项？

A.有符合国家规定的交易设施

B.有足够的场地和设备

C.有必要的管理制度和业务规则

D.有足够的资金和证券来源

12、证券公司净资本管理中，以下哪项属于风险资本计算项？

A.存款类资产按100%计提风险资本

B.逆回购资产按20%计提风险资本

C.空头卖出回购业务按50%计提风险资本

D.同业存单按100%计提风险资本

13、下列哪项属于证券公司自营业务范围？

A.为客户买卖证券提供投资建议

B.代理客户进行证券交易

C.自营证券投资并承担风险

D.从事证券承销与保荐业务

14、基金净值计算中，哪项属于每日计算？

A.资产负债表日终值

B.估值日市场报价

C.申购赎回申请处理

D.份额登记日数据

15、证券公司客户资产隔离要求中，哪项属于严格隔离？

A.自营业务与客户资产管理分开核算

B.客户资产与证券公司固有资产混用

C.客户资金存放于独立银行账户

D.客户资产与同业业务合并管理

16、债券信用评级中，BBB+属于哪类评级？

A.投资级

B.高收益债

C.主体评级

D.投机级

17、证券交易中，当日涨跌停板幅度由哪项决定？

A.股票前收盘价±10%

B.前一交易日收盘价±5%

C.市场平均价格±7%

D.证监会临时决定

18、证券公司承销保荐业务中，保荐人需承担的主要责任是？

A.确保发行人持续盈利能力

B.审核发行文件真实性

C.监督上市公司信息披露

D.承担承销失败的全部损失

19、证券账户中，哪种账户可进行融资融券交易？

A.普通证券账户

B.基金账户

C.信用证券账户

D.境外投资者账户

20、下列哪项属于证券市场操纵行为？

A.大户集中持仓影响股价

B.通过约定交易对倒操作

C.公开市场宣传公司业绩

D.机构投资者联合建仓

21、根据《证券法》，证券公司从事证券承销与保荐业务需满足的条件是？

A.注册资本5000万元

B.净资本不低于2亿元

C.有5名以上保荐代表人

D.近3年无重大违法违规记录

22、我国A股市场普通股票的连续竞价阶段，价格波动限制为？

A.±5%

B.±10%

C.±20%

D.±30%

23、证券公司客户资产安全的监管要求中，下列哪项是核心措施？

A.独立账户管理

B.双录制度

C.风险准备金计提

D.适当性匹配

24、科创板第五套上市标准中，市值和研发投入要求是？

A.市值40亿+研发投入5000万

B.市值60亿+研发投入5000万

C.市值60亿+研发投入5000万（最近三年）

D.市值30亿+研发投入3000万

25、证券公司从业人员资格继续教育每年累计学时要求是？

A.15

B.20

C.30

D.4