证券合规考试试题及答案.docVIP

证券合规考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.下列不属于证券公司合规管理基本制度内容的是（）

A.合规管理的目标

B.合规管理的机构设置

C.股东的权利与义务

D.合规负责人的职责

答案：C

2.证券公司开展各项业务，应当遵循的原则不包括（）

A.稳健经营

B.诚实守信

C.客户至上

D.利益最大化

答案：D

3.合规负责人发现违法违规行为，应当向（）报告。

A.监事会

B.董事会

C.中国证监会

D.以上都是

答案：D

4.证券经营机构应当制定（），明确合规风险识别、评估、监测与应对的程序和方法。

A.合规管理目标

B.合规风险应对策略

C.合规培训计划

D.合规考核机制

答案：B

5.证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范（）的行为。

A.经营风险

B.市场风险

C.合规风险

D.信用风险

答案：C

6.合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门，以下可兼任的是（）

A.业务部门负责人

B.财务部门负责人

C.合规管理部门负责人

D.风险控制部门负责人

答案：C

7.证券经营机构应当每年（）前向中国证监会及其派出机构报送上一年度的合规报告。

A.1月31日

B.3月31日

C.4月30日

D.6月30日

答案：C

8.证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员，合规管理人员中具备（）资格的人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。

A.证券从业

B.法律职业

C.注册会计师

D.保荐代表人

答案：B

9.证券公司合规管理的有效性，由（）最终承担责任。

A.合规负责人

B.董事会

C.全体员工

D.监事会

答案：B

10.下列关于合规培训说法错误的是（）

A.证券公司应当定期开展合规培训

B.合规培训对象只包括新员工

C.培训内容应包括法律法规等

D.可以提高员工合规意识

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.证券公司合规管理的基本原则包括（）

A.独立性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.专业性原则

答案：ABCD

2.合规风险主要包括（）

A.法律风险

B.监管风险

C.声誉风险

D.市场风险

答案：ABC

3.证券公司合规管理部门的职责有（）

A.对公司内部管理制度等进行合规审查

B.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

C.开展合规检查

D.组织合规培训

答案：ABCD

4.合规负责人的职责包括（）

A.组织制定合规管理的基本制度和其他合规管理制度

B.对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查

C.向董事会和经营管理主要负责人报告合规管理工作情况

D.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

答案：ABCD

5.证券公司建立健全合规管理制度应当涵盖的内容有（）

A.合规管理的目标、基本原则

B.合规管理的组织架构

C.合规管理的流程

D.合规管理的考核与问责

答案：ABCD

6.证券经营机构在合规管理工作中应履行的义务包括（）

A.主动识别、评估、监测和应对合规风险

B.建立健全合规管理制度

C.定期进行合规培训

D.向监管机构报送合规报告

答案：ABCD

7.以下属于证券公司合规经营基本要求的有（）

A.依法设立并持续经营

B.勤勉尽责

C.公平竞争

D.保护客户合法权益

答案：ABCD

8.证券公司合规管理部门与其他部门之间的关系是（）

A.相互独立

B.相互协作

C.相互制约

D.互不相关

答案：ABC

9.合规文化建设的内容包括（）

A.树立合规理念

B.加强合规培训

C.强化合规考核

D.培育合规文化氛围

答案：ABCD

10.证券公司合规管理工作应重点关注的领域包括（）

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.自营业务

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司合规管理部门可以承担业务经营职责。（）

答案：错误

2.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理行为违反法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及职业道德和行为准则等导致的风险。（）

答案：正确

3.合规负责人可以在其他营利性机构兼职。（）

答案：错误

4.证券公司应当将合规管理的有效性纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员