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2026年合规审查顾问工作指南与面试题集

一、单选题（共5题，每题2分）

1.题目：根据《中华人民共和国网络安全法》，以下哪项不属于网络运营者应履行的安全义务？（）

A.建立网络安全事件应急预案

B.对从业人员进行网络安全教育和培训

C.未经用户同意收集用户信息

D.定期进行安全评估

答案：C

2.题目：某跨国公司在中国设立子公司，其合规审查顾问需重点关注以下哪项法律法规？（）

A.《欧盟通用数据保护条例》（GDPR）

B.《中华人民共和国反不正当竞争法》

C.《美国萨班斯-奥克斯利法案》（SOX）

D.《香港公司条例》

答案：B

3.题目：在审查一家金融机构的客户尽职调查（KYC）流程时，合规审查顾问发现其未充分核实客户身份，最可能违反的法规是？（）

A.《证券法》

B.《反洗钱法》

C.《商业银行法》

D.《外汇管理条例》

答案：B

4.题目：某科技公司因未及时更新软件补丁导致数据泄露，合规审查顾问在撰写审查报告时应重点强调？（）

A.用户隐私保护不足

B.软件开发流程不规范

C.员工操作失误

D.管理层监督不力

答案：B

5.题目：在审查一家外资企业的合规体系时，以下哪项不属于中国反垄断法关注的范围？（）

A.经营者集中的申报

B.滥用市场支配地位

C.价格垄断协议

D.职工薪酬制度

答案：D

二、多选题（共5题，每题3分）

1.题目：根据《中华人民共和国个人信息保护法》，个人有权要求处理者采取哪些措施保护其个人信息？（）

A.存储加密

B.匿名化处理

C.限制访问权限

D.定期销毁数据

答案：A、B、C、D

2.题目：某制造业企业在海外设有分支机构，合规审查顾问需关注以下哪些地区的劳动法规？（）

A.中国《劳动合同法》

B.美国FairLaborStandardsAct（FLSA）

C.德国《德国劳动法典》

D.日本《劳动标准法》

答案：A、B、C、D

3.题目：在审查一家医药企业的临床试验数据时，合规审查顾问需关注以下哪些合规风险？（）

A.数据真实性

B.伦理审查合规性

C.受试者知情同意

D.资金来源合法性

答案：A、B、C、D

4.题目：根据《中华人民共和国环境保护法》，企业应履行的环保合规义务包括？（）

A.建立环境应急预案

B.定期进行环境监测

C.公开环境信息

D.限制高污染投资

答案：A、B、C、D

5.题目：在审查一家互联网公司的广告业务时，合规审查顾问需关注以下哪些法规？（）

A.《中华人民共和国广告法》

B.《中华人民共和国消费者权益保护法》

C.《网络广告管理办法》

D.《欧盟数字服务法》（DSA）

答案：A、B、C

三、判断题（共10题，每题1分）

1.题目：根据《证券法》，上市公司必须定期披露财务报告，但可以不披露关联交易信息。（）

答案：错

2.题目：在中国，外商投资企业可以豁免遵守《反垄断法》的规定。（）

答案：错

3.题目：根据《反洗钱法》，金融机构客户身份识别（KYC）流程只需在开户时进行一次。（）

答案：错

4.题目：数据本地化要求企业将用户数据存储在中国境内，但此规定不适用于所有行业。（）

答案：对

5.题目：员工培训是合规体系建设的重要环节，但并非所有企业都必须进行培训。（）

答案：错

6.题目：根据《劳动合同法》，企业可以随意调整员工薪酬，只要不违反最低工资标准。（）

答案：错

7.题目：网络安全审查要求所有企业必须通过等保测评才能运营。（）

答案：错

8.题目：外资企业在中国的合规审查标准与本土企业完全相同。（）

答案：错

9.题目：环境应急预案只需在发生污染事件时才需要，平时无需准备。（）

答案：错

10.题目：广告法规定，所有企业都可以使用“最优质”“顶级”等绝对化用语。（）

答案：错

四、简答题（共5题，每题5分）

1.题目：简述合规审查顾问在反洗钱审查中的主要工作步骤。

答案：

-收集企业反洗钱政策及执行情况；

-审查客户尽职调查（KYC）流程；

-检查交易监测系统及报告机制；

-评估内部控制及培训记录；

-撰写审查报告并提出改进建议。

2.题目：简述数据合规审查中，对个人信息处理的合法性要求。

答案：

-明确处理目的及方式；

-获取用户知情同意；

-保障数据安全；

-限制数据共享范围；

-尊重用户删除权。

3.题目：简述合规审查顾问在评估企业合规体系时应关注的关键要素。

答案：

-合规政策与流程；

-组织架构与职责；

-培训与沟通；

-风险评估与监控；

-违规处理机制。

4.题目：简述环保合规审查中，对废气排放的审查要点。

答案：

-核查排放标准及许可证