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2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B

2、下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是（）。

A.参与未持有基础资产的卖空交易

B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金

C.从事证券承销业务

D.投资于远期合约

【答案】：D

3、关于母基金运作模式说法错误的是（）。

A.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资

B.母基金是以股权投资基金为主要对象的基金

C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资，二级投资和直接投资

D.直接投资是母基金的本源业务

【答案】：D

4、股权投资行业主要用到的估值方法为（）。

A.相对估值和经济增加值法

B.成本法和折现现金流法

C.成本法和经济增加值法

D.相对估值和折现现金流法

【答案】：D

5、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德()的特征。

A.约束性

B.时代性

C.继承性

D.具体性

【答案】：C

6、违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，是“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”条件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

7、（2017年真题）关于内幕信息，下列表述错误的是（）。

A.内幕信息必须是非公开的信息

B.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格

C.内幕信息必须是来源可靠的信息

D.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息

【答案】：D

8、关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（）。

A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力

B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格

C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

【答案】：B

9、下列不属于股权投资基金投资后阶段常用的管理指标的是（）。

A.公司战略与业务定位

B.股东关系与公司治理

C.经营风险控制情况

D.资金使用情况

【答案】：D

10、以下不属于影响回购协议利率的因素的是（）。

A.交割条件

B.回购期限的长短

C.回购市场

D.质押证券的质量

【答案】：C

11、关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（）。

A.股东会、重事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确

B.公司监事与高级管理人员应相互独立

C.基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本

D.基金管理人应当建立良好的内部治理机构

【答案】：C

12、下列投资者不可视为合格投资者的是（）。

A.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

D.净资产低于1000万元的单位

【答案】：D

13、下列不属于价值型股票的是（）。

A.低市盈率股

B.蓝筹股

C.收益型股票

D.周期型股票

【答案】：D

14、（）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。

A.基金职业道德教育

B.对基金从业人员的在岗培训

C.组织基金从业人员继续教育

D.基金业协会的自律管理

【答案】：A

15、根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（）。

A.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况

B.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制

C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为

D.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制

【答案】：B

16、（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.有效性

B.健全性

C.相互独立

D.相互制约

【答案】：D

17、基金的后台管理运作不包括（）。

A.基金份额的销售

B.基金会计核算和信息披露

C.基金资产的估值

D.基金份额的注册登记

【答案】：A

18、关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B

19、某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票。融资特摔为8.6%。假设3个月后，该股票价