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2026年最新证券公司考试题库及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.股票经纪业务

B.融资融券业务

C.基金管理业务

D.银行存贷款业务

答案：D

2.证券公司从事资产管理业务，其客户必须是？

A.个人投资者

B.机构投资者

C.合格投资者

D.所有投资者

答案：C

3.证券公司承销证券时，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用？

A.包销或者代销方式

B.竞价方式

C.招标方式

D.挂牌方式

答案：A

4.证券公司从事证券自营业务，其自营资金必须？

A.与客户资金严格分离

B.与公司资本金混合使用

C.用于公司日常运营

D.用于高风险投资

答案：A

5.证券公司设立时，其注册资本最低限额为？

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

答案：B

6.证券公司从业人员在任职期间不得从事的行为不包括？

A.利用职务之便获取不正当利益

B.泄露客户信息

C.买卖本人所持的证券

D.接受客户的全权委托

答案：C

7.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须？

A.对客户的信用状况进行评估

B.允许客户使用融资融券额度进行高风险交易

C.不需要对客户的信用状况进行评估

D.只允许客户进行稳健型投资

答案：A

8.证券公司从事证券投资咨询业务，必须？

A.取得相应的业务资格

B.无需取得业务资格

C.只需内部审批

D.由证监会直接监管

答案：A

9.证券公司从事资产管理业务，其管理人必须？

A.具有相应的资质

B.无需资质

C.由证监会指定

D.由股东决定

答案：A

10.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐机构必须？

A.具有相应的保荐业务资格

B.无需保荐业务资格

C.由证监会指定

D.由交易所决定

答案：A

二、填空题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其管理人应当遵循的原则是__________________________。

答案：公平、公正、诚信、审慎

2.证券公司从事证券自营业务，其自营资金必须用于__________________________。

答案：自营证券投资

3.证券公司设立时，其注册资本最低限额为__________________________人民币。

答案：1亿

4.证券公司从业人员在任职期间不得从事的行为包括__________________________。

答案：利用职务之便获取不正当利益

5.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须对客户的信用状况进行__________________________。

答案：评估

6.证券公司从事证券投资咨询业务，必须取得相应的__________________________。

答案：业务资格

7.证券公司从事资产管理业务，其管理人必须具有相应的__________________________。

答案：资质

8.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐机构必须具有相应的__________________________。

答案：保荐业务资格

9.证券公司从业人员在任职期间不得泄露__________________________。

答案：客户信息

10.证券公司从事证券自营业务，其自营资金必须与客户资金__________________________。

答案：严格分离

三、判断题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户可以是所有投资者。

答案：错误

2.证券公司设立时，其注册资本最低限额为5000万元人民币。

答案：错误

3.证券公司从业人员在任职期间可以买卖本人所持的证券。

答案：正确

4.证券公司为客户办理融资融券业务时，不需要对客户的信用状况进行评估。

答案：错误

5.证券公司从事证券投资咨询业务，必须取得相应的业务资格。

答案：正确

6.证券公司从事资产管理业务，其管理人必须具有相应的资质。

答案：正确

7.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐机构必须具有相应的保荐业务资格。

答案：正确

8.证券公司从业人员在任职期间可以泄露客户信息。

答案：错误

9.证券公司从事证券自营业务，其自营资金可以与客户资金混合使用。

答案：错误

10.证券公司设立时，其注册资本最低限额为2亿元人民币。

答案：错误

四、简答题（总共4题，每题5分）

1.简述证券公司的主要业务范围。

答案：证券公司的主要业务范围包括股票经纪业务、融资融券业务、基金管理业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券投资咨询业务等。

2.简述证券公司从事资产管理业务的基本原则。

答案：证券公司从