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2026年基金从业资格证考试题库500道
第一部分单选题(300题)
1、在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（）确定。
A.基金公司章程
B.基金合同
C.基金托管协议
D.基金招募说明书
【答案】：B
2、基金业协会的职责不包括（）
A.制定和实施行业自律规则
B.制定行业执业标准和业务规范
C.提供会员服务
D.筹备召开会员代表大会
【答案】：D
3、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
4、1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。
A.淄博基金
B.华安创新
C.天骥基金
D.基金开元
【答案】：C
5、连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A.0.5
B.1
C.2
D.3
【答案】：D
6、下列不属于显性成本的（）。
A.佣金
B.印花税
C.过户费
D.市场冲击
【答案】：D
7、（2016年真题）关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
【答案】：B
8、私募基金合格投资者的穿透计算，下列不正确的是。（）
A.同一资产管理人为单—融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应合并计算。
B.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；
C.社会保障基金、企业年金等养老基金，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；
D.以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
【答案】：B
9、行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（）原则。
A.依法监管原则
B.高效监管原则
C.审慎监管原则
D.适度监管原则
【答案】：D
10、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。
A.董事会
B.中国证监会
C.中国证监会相关派出机构
D.以上选项都正确
【答案】：D
11、关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。
A.股票基金是应对通货膨胀的有效手段
B.与其它类型基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高
C.股票基金可供投资者用来满足现金管理的需要
D.股票基金以追求长期的资本增值为目标
【答案】：C
12、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（）天。
A.60
B.90
C.365
D.730
【答案】：C
13、下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。
A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
【答案】：B
14、(2017年)下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是（）。
A.基金收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取的不低于0.5％的赎回费
B.基金不收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取的不低于0.75％的赎回费
C.基金不收取销售服务费的，对持有期少于7日的投资人收取的不低于1.5％的赎回费
D.基金不收取销售服务费的，对持有期少于3个月的投资人收取的不低于0.5％的赎回费
【答案】：D
15、（）年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
【答案】：C
16、（）的前身是保本基金，其最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。
A.系列基金
B.避险策略基金
C.基金中的基金
D.伞型基金
【答案】：B
17、以下不属于可转换债券基金要素的是（）。
A.票面利率
B.赎回条
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