(2025)证券投顾业务合规展业与客户维护专项总结(2篇).docx

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2025-12-25 发布于新疆
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(2025)证券投顾业务合规展业与客户维护专项总结(2篇)

证券投顾业务合规展业与客户维护专项总结一

一、合规展业情况

在2025年，证券投顾业务始终将合规展业作为核心工作，从制度执行、人员管理、业务操作等多方面入手，确保业务在合法合规的轨道上运行。

制度执行

公司严格遵循证券监管机构关于投顾业务的各项法规和政策，建立了一套完善且细致的内部合规管理制度。这些制度涵盖了投顾人员的资质管理、投资建议的制作与发布、客户适当性管理、信息披露等各个环节。例如，对于投顾人员的资质，明确规定必须具备相应的从业资格证书，并且定期进行培训和考核，以确保其专业知识和技能符合业务要求。在投资建议的制作过程中，要