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近红外光谱非线性建模方法：原理、应用与展望

一、引言

1.1研究背景与意义

在现代科学与工业领域，快速、准确地获取物质成分和结构信息至关重要。近红外光谱技术（NearInfraredSpectroscopy,NIRS）作为一种高效的分析手段，凭借其独特优势，在化工、农业、食品、药品等多个领域得到了广泛应用，成为物质内在信息感知的关键技术，推动着相关产业的高质量发展。

近红外光（NearInfrared,NIR）是介于可见光（Vis）和中红外（MIR）之间的电磁辐射波，其光谱范围通常为780-2526nm。该光谱区与有机分子中含氢基团（OH、NH、CH）振动的合频和各级倍频的吸收区一致。通过扫描样品的近红外光谱，能够获取样品中有机分子含氢基团的特征信息。与传统分析方法相比，近红外光谱技术具有诸多显著优点。它能够实现对样品的非破坏性检测，无需对样品进行复杂的前处理，避免了样品的损耗和污染，这在对珍贵样品或易损样品的分析中具有重要意义。其分析速度极快，可在短时间内完成大量样品的检测，大大提高了工作效率，满足了现代工业生产中对快速检测的需求。此外，该技术还具有成本较低的优势，不消耗大量化学试剂，减少了实验成本和环境污染，符合绿色化学的发展理念。例如在农产品品质检测中，传统的化学分析方法需要耗费大量的时间和试剂，而近红外光谱技术可以在几分钟内完成对谷物、水果等农产品的品质检测，包括水分、糖分、蛋白质等含量的测定，为农产品的快速筛选和分级提供了有力支持。

尽管近红外光谱技术在各领域取得了广泛应用，但其应用效果在很大程度上依赖于分析模型的性能。现有的近红外光谱建模面临着诸多挑战。光谱类间差异小，经典光谱建模方法的信号解析能力较弱，往往需要依赖先验知识，通过大量试错各种特征提取方法来进行建模，这使得建模流程极为复杂，且周期漫长。以药物成分分析为例，不同药物的近红外光谱特征可能较为相似，传统的多元线性回归（MLR）等方法难以准确解析光谱信号，提取有效的特征信息，从而影响模型的准确性和可靠性。光谱建模通常依赖湿化学分析来提供大量标记样本，然而湿化学分析成本高昂，获取有标签光谱数据的难度较大，数据量相对较少，这容易导致模型出现过拟合现象，降低模型的泛化能力。在实际应用中，由于不同批次的样本可能存在一定差异，过拟合的模型在面对新样本时，预测性能会大幅下降。光谱仪器存在台间差异问题，即在一台仪器上建立的模型，在其他仪器上应用时，很难取得相同的预测性能，这严重限制了模型的通用性和推广应用。例如，不同厂家生产的近红外光谱仪，即使型号相同，其光谱响应特性也可能存在细微差异，导致模型在不同仪器上的表现不一致。

针对上述挑战，研究近红外光谱非线性建模方法具有重要的意义。非线性建模方法能够更好地捕捉光谱数据与目标变量之间的复杂非线性关系，提高模型的准确性和可靠性。通过深入研究非线性建模方法，可以降低对先验知识的依赖，简化建模流程，提高建模效率。此外，有效的非线性建模方法还有助于克服光谱仪器的台间差异问题，提高模型的通用性和泛化能力，从而推动近红外光谱技术在更多领域的广泛应用和深入发展。

1.2国内外研究现状

近红外光谱建模技术的发展可以追溯到19世纪初，英国科学家Herschel在1800年进行太阳光谱可见区红外部分能量测量时发现了近红外光谱区。早期，由于技术和仪器的限制，近红外光谱技术的应用较为有限。随着计算机技术和化学计量学的发展，近红外光谱建模技术逐渐得到了广泛关注和应用。

在国外，众多科研机构和企业对近红外光谱非线性建模方法展开了深入研究。例如，一些研究将人工神经网络（ANN）引入近红外光谱建模中，利用其强大的非线性映射能力，取得了较好的建模效果。同时，支持向量机（SVM）因其在处理小样本、非线性问题上的优势，也被广泛应用于近红外光谱分析。近年来，深度学习技术的兴起为近红外光谱建模带来了新的机遇，如卷积神经网络（CNN）、递归神经网络（RNN）及其变体长短时记忆网络（LSTM）等在光谱特征提取和建模方面展现出了独特的优势。

在国内，近红外光谱技术的研究和应用也取得了显著进展。科研人员在非线性建模方法上不断探索创新，提出了一系列改进算法和新的建模思路。例如，将局部线性嵌入（LLE）等非线性降维方法与传统的偏最小二乘（PLS）相结合，提出了LLE-PLS非线性建模方法，有效提高了模型对光谱数据的处理能力和预测精度。此外，国内学者还在基于深度学习的近红外光谱建模方法上进行了大量研究，尝试将不同的深度学习模型应用于实际光谱分析任务中。

然而，现有的近红外光谱非线性建模方法仍存在一些不足之处。部分模型对数据的依赖性较强，在数据量较少或数据质量不高的情况下，模型性能会受到较大影响。一些复杂的深度学习模型虽然具有强大的建模能力