企业合同审核与风险管理表.docVIP

企业合同审核与风险管理工具模板

一、适用场景与价值定位

企业合同是商业活动的重要载体，也是法律风险与经营风险的高发领域。本工具模板适用于企业各类合同（如采购合同、销售合同、服务合同、合作协议、劳动合同等）的全流程审核与风险管理，覆盖以下核心场景：

（一）日常业务场景

合同签订前：业务部门发起合作需求，法务/风控部门对合作方资质、合同条款进行初步审核，避免“带病签约”；

合同履行中：针对履约进度、付款节点、变更需求等动态风险，持续跟踪并记录异常情况，提前预警履约偏差；

合同到期/终止后：梳理履约完成情况、未结款项、保密义务履行等遗留问题，闭环管理合同全生命周期。

（二）重大合作场景

对于涉及金额较大（如单笔合同金额超年度营收5%）、合作周期较长（如超过1年）或合作方为新主体的合同，通过本工具实现多部门（业务、财务、法务、管理层）协同审核，保证重大决策风险可控。

（三）合规管理场景

结合企业内部合规要求（如数据安全、反商业贿赂、行业监管规定等），对合同条款进行专项审查，避免因违规条款导致行政处罚或法律纠纷。

通过系统化审核与风险管理，本工具旨在帮助企业实现“事前预防、事中控制、事后复盘”的风险管控目标，降低合同纠纷率，保障企业合法权益。

二、标准化审核流程与操作指引

（一）合同接收与登记

操作主体：行政/法务部门（指定专人负责）

操作步骤：

收到合同文本（含电子版及纸质版）后，第一时间核对合同名称、合作方、签订日期等基础信息，保证与业务需求一致；

登记合同台账（编号规则建议：年份+部门+合同类型+序号，如“2024-采-001”），记录合同提交人、提交日期、预计审核时限（一般合同不超过3个工作日，重大合同不超过5个工作日）；

将合同文本及附件（如合作方资质文件、技术协议、补充协议等）扫描存档，同步在台账中标注附件清单。

关键动作：避免合同“体外循环”，所有合同必须通过本工具流程审核后方可签署。

（二）前置资料准备

操作主体：业务部门

操作步骤：

收集合作方基础资料，包括但不限于：

营业执照（加盖公章复印件，需在有效期内）；

法定代表人身份证明（若签约人非法定代表人，需提供《授权委托书》，明确授权范围及期限）；

特殊行业资质（如食品经营许可证、ISO认证等，根据行业要求提供）；

过往合作履约记录（如有，需附付款凭证、验收报告等）。

填写《合同需求说明》（模板见附件1），明确合同标的、数量、价格、履行期限、核心交付标准等业务需求，作为条款审核的依据。

关键动作：资料不全的合同，审核部门有权退回补充，避免因信息缺失导致条款遗漏。

（三）主体资格审核

操作主体：法务/风控部门

审核要点：

合法性：核验合作方营业执照是否真实有效（通过“国家企业信用信息公示系统”查询，避免虚假注册、吊销或注销状态）；

履约能力：评估合作方注册资本、经营范围、过往业绩、涉诉情况（通过裁判文书网查询），判断其是否具备履行合同的能力；

授权链条：若签约人非法定代表人，需确认《授权委托书》是否有法定代表人签字及公章，授权范围是否覆盖合同内容（如“代为签订合同、收取款项”等）。

输出结果：填写《主体资格审核表》（模板见附件2），标注“通过/不通过/补充材料”，不通过需说明具体原因（如“营业执照过期”“授权范围不明确”）。

（四）核心条款逐项审核

操作主体：法务部门牵头，业务部门、财务部门协同

审核要点（按条款重要性排序）：

条款类型

审核重点

合同标的

标的描述是否清晰（如产品名称、型号、规格；服务内容、范围），避免模糊表述（如“优质产品”“满意服务”）。

数量与质量

数量单位明确（如“吨”“套”），质量标准可量化（如“符合国家标准GB/T19001-2016”），附技术协议作为附件。

价款与支付

价格构成是否合理（含税费、运输费等），支付节点与履约进度匹配（如“预付款30%到账后发货，尾款40%验收后支付”），付款账户信息与合同主体一致（避免个人账户收款）。

履行期限与方式

履行起止时间明确，履行方式具体（如“送货上门至甲方指定仓库”“现场安装调试”），不可抗力条款需明确定义及处理流程。

违约责任

双方责任对等（避免“乙方违约需赔偿，甲方违约免责”），违约金比例合理（一般不超过实际损失的30%），明确违约后通知及补救义务。

知识产权

明确合同履行过程中产生的知识产权归属（如“乙方提供的技术方案归甲方所有”），避免侵权风险。

保密条款

保密范围明确（如“技术资料、客户信息、定价策略”），保密期限不短于合同履行期后2-3年，违约责任具体化。

争议解决

优先约定企业所在地有管辖权的人民法院诉讼（或明确仲裁机构，如“中国国际经济贸易仲裁委员会”），避免约定“由合作方所在地法院管辖”。

输出结果：法务部门在《合同审核意见表》（模板见附件3）中逐条标注“通过/修改/不通过”，