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2025年职业资格证券从业资格投资顾问-证券发行与承销参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、首次公开发行（IPO）流程中，确定发行价格的关键步骤是？

A.路演定价

B.上市定价

C.招股说明书披露

D.发行结果公告

2、证券承销方式中，承销商不承担包销义务的是？

A.全额承销

B.助销

C.代销

D.协销

3、发行定价方法中，以下哪种方法通常用于高成长性企业？

A.市盈率法

B.市净率法

C.可比公司法

D.成长性估值法

4、保荐机构在IPO过程中需承担的核心责任是？

A.资金监管

B.尽职调查

C.上市后信息披露

D.费用结算

5、承销期一般不超过多少个月？

A.3

B.6

C.9

D.12

6、发行失败时，承销商应如何处理？

A.自行购买剩余股份

B.申请发行人延期

C.赔偿投资者损失

D.向监管机构申诉

7、可转换债券的要素中，以下哪项不属于必备条款？

A.转股价格

B.转股期限

C.债券期限

D.利率调整机制

8、配股条件中，发行后总股本不得超过现有股本的多少倍？

A.1.5

B.2

C.3

D.5

9、承销费计算中，以下哪种方式不适用？

A.承销金额的1%-2%

B.承销股数×市价×0.1%

C.固定费用+业绩分成

D.发行收入的0.5%-1%

10、证券发行中，上市定价与发行定价的区别在于？

A.上市定价由市场决定

B.上市定价需经监管审核

C.上市定价在招股说明书披露后

D.上市定价与承销商协商确定

11、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票应当满足哪些条件？

A.发行前最近三年净利润累计不低于人民币5000万元

B.股权结构清晰，最近三年无重大违规

C.主承销商承销规模不低于总发行额的60%

D.实际控制人承诺三年内不转让股份

12、联席主承销商在证券发行中的核心职责是什么？

A.制定发行价格和配售方案

B.承担全部承销责任

C.向投资者提供投资建议

D.监督发行人履行信息披露义务

13、证券承销中，代销和包销的主要区别在于？

A.代销由发行人自办，包销由承销商自购

B.代销收取固定费用，包销按销售额提成

C.代销风险由承销商承担，包销风险由发行人承担

D.代销需承销商承诺最低承销量

14、证券发行定价方法中，哪种方法通过市盈率对可比公司估值？

A.市盈率法

B.现金流折现法

C.可比公司分析法

D.成本加成法

15、承销团协议中，牵头主承销商负责不包括哪项工作？

A.组建承销团并分配承销份额

B.审核发行人财务资料

C.制定承销方案及定价策略

D.向证监会提交反馈意见

16、承销费用通常由以下哪项决定？

A.发行规模和承销商知名度

B.发行价格与市价差额

C.发行失败时的赔偿金额

D.投资者认购数量

17、首次公开发行中，网下投资者配售比例不得超过？

A.发行总量的50%

B.网下投资者有效认购总量的50%

C.网下投资者有效认购总量的70%

D.发行总量的30%

18、证券发行失败时，承销商的应对措施不包括？

A.按约定退还认购款

B.承担连带赔偿责任

C.撤销已发行股票

D.向发行人追偿

19、保荐机构在承销过程中的核心义务是？

A.确保发行文件真实、准确、完整

B.制定承销方案

C.承担全部承销责任

D.监督发行人履行限售承诺

20、证券承销中，承销协议约定了哪些核心条款？

A.发行价格、配售方式、承销费用

B.发行失败时的责任划分

C.发行规模、上市地点、信息披露

D.网下投资者资质审核标准

21、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的发行人需满足以下条件：

A.最近三年净利润均不低于5000万元

B.股本结构合理且无重大股权纠纷

C.已建立规范的公司治理结构和内控制度

D.发行人及主要股东无重大违法记录

22、证券承销方式中，余额承销的适用场景是：

A.发行规模较小且承销商实力较弱

B.上市公司增发股票

C.余额承销需承销商全额认购剩余股份

D.余额承销由发行人与承销商协商确定

23、保荐人对首次公开发行股票的持续督导期限为：

A.上市后1年

B.上市后2年

C.上市后3年

D.上市后4年

24、证券承销流程中，路演环节的主要目的是：

A.完成定价并确定发行价

B.向机构投资者进行推介

C.评估发行人财务真实性

D.签订承销协议

25、下列估值方法中，适用于成长型科技企业的有：

A.市盈率法（P/E）

B.市净率法（P/B）

C.现金流折现法（DCF）

D.市场比较法

26、中国证监会负责证券发行与承销的监管职责包括：