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销售合同管理标准化工具：风险评估与条款审查版

一、工具应用背景与核心价值

销售合同是企业与客户明确权利义务、保障交易安全的核心法律文件，其条款合规性、风险可控性直接影响企业资金安全、经营稳定及品牌声誉。本工具旨在通过标准化流程与结构化审查，帮助企业系统识别合同签订前、中、后各环节潜在风险，统一条款审查标准，降低合同纠纷概率，保障企业合法权益，同时提升合同管理效率，实现从“经验审查”向“标准化风控”的转型。

二、适用业务场景与目标

（一）适用场景

新客户签约前：首次合作时，对客户主体资格、合同条款进行全面风险评估，避免与无履约能力或信用不良的客户合作。

重大/大额合同签订：针对金额较大、履行周期长或涉及核心业务的销售合同（如年度框架协议、定制化产品销售合同），强化条款合规性审查。

合同模板修订：企业定期更新销售合同模板时，通过工具审查新增或修订条款，保证模板条款符合最新法律法规及企业风控要求。

历史合同复盘：对已发生纠纷或存在履约异常的历史合同进行条款复盘，总结风险点并优化未来审查标准。

（二）核心目标

风险前置识别：通过结构化清单式审查，提前识别合同主体、标的、价款、违约责任等关键环节的潜在风险。

条款标准化：统一合同核心表述（如付款节点、违约责任、争议解决方式），避免因条款模糊导致争议。

合规性保障：保证合同内容符合《民法典》《公司法》《消费者权益保护法》等法律法规及行业监管要求。

效率提升：通过标准化流程减少重复沟通，缩短合同审查周期，支持业务快速推进。

三、标准化操作流程与步骤

（一）第一步：合同接收与初步分类

操作说明：

合同接收登记：销售部门提交合同文本时，同步填写《合同提交信息表》（见模板1），明确合同名称、客户信息、合同金额、签订背景等基础信息。

风险等级初步判定：根据合同金额、客户类型（新/老客户）、业务类型（常规/定制）等，将合同划分为“低风险”（常规合同、金额≤10万元、老客户）、“中风险”（金额10万-100万元、新客户或定制化业务）、“高风险”（金额≥100万元、涉及跨境或特殊资质要求）三个等级，明确审查优先级。

输出成果：《合同提交信息表》、风险等级判定结果。

（二）第二步：主体资格审查（核心前置环节）

操作说明：

企业客户审查：核查客户营业执照（需加盖公章）、法定代表人证件号码明，通过“国家企业信用信息公示系统”或第三方征信平台核实客户是否为合法存续企业、是否存在经营异常（如吊销、注销、严重违法失信）或涉诉信息。

自然人客户审查：核查客户证件号码原件（留存复印件），确认其完全民事行为能力，避免与限制民事行为能力人签订合同。

特殊行业资质审查：若客户所属行业需特殊资质（如食品经营许可证、医疗器械经营许可证），需核实资质在有效期内且范围与合同业务一致。

授权代表审查：若签约人为客户授权代表，需提供加盖公章的《授权委托书》，明确授权范围、权限及期限，避免无权代理风险。

输出成果：《销售合同主体资格审查表》（见模板2）、主体资格审查结论（合格/不合格，不合格需说明原因并建议终止合作）。

（三）第三步：核心条款风险评估

操作说明：

针对合同核心条款，逐项评估风险等级（高/中/低），重点关注以下内容：

标的物条款：明确产品/服务的名称、规格、型号、数量、质量标准（需引用国家标准、行业标准或双方约定的具体标准），避免“质量良好”“符合要求”等模糊表述；若涉及定制化产品，需提供技术附件作为合同组成部分。

价款与支付条款：明确单价、总价、计价货币（如涉及跨境）、支付方式（电汇/支票/承兑汇票）、支付节点（如预付款比例、到货款、验收款、质保金比例及支付条件），避免“分期支付”“验收后付款”等无明确时间节点的表述。

交付与验收条款：明确交付时间（具体日期或“收到预付款后X日内”）、交付地点（如“买方指定仓库”）、运输方式及费用承担；验收标准需与质量标准对应，验收流程（如“买方收到货物后X日内验收，逾期视为合格”）及异议期限（如“验收不合格需在X日内书面提出”）需清晰约定。

违约责任条款：明确双方违约情形（如逾期交货、逾期付款、质量不合格）对应的违约金计算方式（如“按逾期金额每日万分之五”）或损失赔偿范围；需注意违约金过高可能不被法院支持，建议参考LPR的4倍设定上限。

知识产权与保密条款：明确产品涉及的知识产权归属（如“卖方保证产品不侵犯第三方知识产权”），保密信息的范围（如“技术资料、客户信息”）、保密期限（如“合同终止后X年”）及违约责任。

争议解决条款：优先约定“卖方所在地人民法院”或“仲裁委员会”作为争议解决机构，避免约定“由双方协商解决”（无强制执行力）。

输出成果：《销售合同核心条款风险评估表》（见模板3）、风险条款清单及整改建议。

（四）第四步：法律条款合规性审查

操作说明：

合同效力条款：检查合同是否存在