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基金从业考试题库2

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的监管机构是哪个？()

A.中国证监会

B.商业银行监管局

C.中国人民银行

D.工业和信息化部

2.下列哪个选项不是基金投资的主要风险因素？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.政策风险

D.基金经理能力

3.开放式基金份额的申购和赎回价格通常以哪个时间为基准？()

A.基金成立日

B.T+0日

C.T+1日

D.T+2日

4.基金投资组合的规模越大，其管理成本通常是？()

A.越高

B.越低

C.无关

D.不确定

5.下列哪种基金属于股票型基金？()

A.混合型基金

B.债券型基金

C.指数型基金

D.货币市场基金

6.基金净值增长率的计算公式中，不包括哪个因素？()

A.基金份额净值增长率

B.基金份额累计净值增长率

C.基金份额累计份额增长率

D.基金份额累计份额变动率

7.基金托管银行的主要职责是什么？()

A.制定基金投资策略

B.承担基金募集和份额登记

C.审核基金管理公司的投资活动

D.监督基金管理人的行为

8.基金招募说明书的作用是什么？()

A.介绍基金投资策略

B.宣传基金业绩

C.约束基金管理人的行为

D.指导投资者选择基金

9.下列哪个选项不属于基金份额的分类？()

A.A类份额

B.B类份额

C.C类份额

D.D类份额

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

11.基金份额净值计算时，以下哪些因素会被考虑？()

A.基金资产

B.基金负债

C.基金管理费

D.基金托管费

E.基金投资收益

12.基金合同的主要内容通常包括哪些方面？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的管理方式

D.基金的收益分配

E.基金的风险控制

13.基金管理人的职责包括哪些？()

A.制定基金投资策略

B.筹集和管理基金资产

C.执行基金交易指令

D.进行基金的市场营销

E.对基金投资者进行信息披露

14.以下哪些是基金销售机构应尽的义务？()

A.诚实守信，公平交易

B.提供充分的信息披露

C.严格保密客户信息

D.保护投资者利益

E.遵守相关法律法规

三、填空题(共5题)

15.基金管理人的首要职责是保证基金资产的安全，维护基金份额持有人的利益，其核心是保证基金资产的安全。

16.开放式基金份额的申购和赎回价格通常以基金份额净值为基础，并按照一定的比例收取申购费和赎回费。

17.基金管理人的内部控制制度应包括内部控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通以及监督五个方面。

18.基金投资组合的资产配置比例是根据基金合同约定的投资策略和基金管理人的专业判断来确定的。

19.基金招募说明书是基金募集过程中最重要的信息披露文件，其中包含了基金的基本信息、投资目标、风险提示等内容。

四、判断题(共5题)

20.基金管理公司可以同时管理不同类型的基金，但必须对每种基金进行独立的资产管理和风险控制。()

A.正确B.错误

21.基金份额净值在基金成立时就已经确定，不会随着基金资产的变化而变化。()

A.正确B.错误

22.基金托管银行负责基金的投资决策和交易执行，是基金管理的重要参与者。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的薪酬通常与基金业绩直接挂钩，基金业绩越好，管理人的薪酬越高。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在销售基金产品时，可以随意夸大基金的过往业绩，以吸引投资者。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述基金管理人在基金运作中的主要职责。

26.为什么基金托管人对基金资产的安全至关重要？

27.什么是基金的资产配置？它对基金业绩有何影响？

28.基金净值增长率的计算公式是什么？

29.基金信息披露有哪些主要形式？

基金从业考试题库2

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】中国证监会（中国证券监督管理委员会）是基金管理公司的监管机构。

2.【答案】D

【解析】基金经理能力不是基金投资的主要风险因素，而