采购合同审核标准化检查表.docVIP

采购合同审核标准化检查表

一、适用范围与应用场景

本检查表适用于企业采购部门、法务部门及相关业务部门对各类采购合同（包括但不限于原材料采购、设备采购、服务采购等）的标准化审核。场景覆盖合同签订前的合规性审查、条款完整性核查、风险评估等环节，旨在通过系统化检查保证合同内容合法合规、权责清晰、风险可控，保障企业采购利益。

二、标准化审核操作流程

1.审核准备阶段

资料收集：获取合同草案、采购需求文件、供应商资质证明（如营业执照、相关行业许可证等）、招投标文件（若有）、previous合同模板（参考用）等。

明确审核依据：对照《_________民法典》《_________招标投标法》等法律法规，结合企业内部《采购管理制度》《合同管理办法》及具体采购项目的特殊要求。

组建审核小组：根据合同重要性，由采购专员、法务专员、业务部门负责人（如技术部门、使用部门）组成审核小组，明确各成员职责（采购专员侧重条款与需求匹配度，法务专员侧重法律合规性，业务专员侧重技术参数可行性）。

2.合同主体信息审核

供应商资质核查：

检查供应商营业执照是否在有效期内，经营范围是否包含本次采购项目；

若涉及特殊行业（如食品、医疗器械），确认是否具备相应生产/经营许可证；

审核供应商法定代表人证件号码明及授权委托书（如签约人非法定代表人），保证授权范围与合同内容一致。

采购方信息核对：

确认采购方名称、统一社会信用代码、地址等与营业执照信息一致；

检查签约代表是否经企业合法授权，避免无权代理风险。

3.合同核心条款逐项审核

标的物描述：

核对标的物名称、规格型号、品牌、数量、技术参数等是否与采购需求文件完全一致，避免模糊描述（如“优质产品”“类似产品”等）；

若为服务类合同，明确服务范围、内容、标准及交付成果形式。

价款与支付条款：

检查合同价款是否包含税费、运费、保险费等所有费用，总价与分项价格是否逻辑一致；

明确支付方式（如银行转账）、支付节点（如预付款比例到货款比例、质保金比例及支付条件）、支付账户信息（与供应商开户许可证一致）。

交付与验收条款：

约定交付时间（具体日期或期限）、地点（指定仓库或项目现场）、运输方式及费用承担方；

明确验收标准（如国家标准、行业标准、企业标准或双方约定的技术参数）、验收流程（如初验、终验）、验收期限及异议处理方式。

质量保证与售后服务：

约定质量保证期（如设备类通常为1-3年，具体根据产品特性确定）、质保期内服务响应时间（如24小时内响应，48小时内到场维修）；

明确质量问题处理流程（退换货、维修、赔偿等）及责任划分。

违约责任条款：

双方违约情形具体化（如逾期交货、质量不达标、逾期付款等），明确违约责任（如违约金计算方式、赔偿范围上限）；

约定定金罚则（若涉及定金，需明确定金金额不超过合同总金额的20%）。

争议解决条款：

明确争议解决方式（协商、仲裁或诉讼），优先选择企业所在地有管辖权的人民法院或约定的仲裁机构；

避免约定“由供应商所在地法院管辖”等可能造成不公平的条款。

不可抗力条款：

定义不可抗力事件范围（如自然灾害、战争等），明确不可抗力发生后的通知义务、责任免除及时限处理。

4.风险排查与补充审核

法律风险：检查是否存在“霸王条款”（如供应商单方面解释权、责任免除条款等），保证格式条款公平合理；

商业风险：评估供应商履约能力（如历史履约记录、财务状况），对长期合作供应商关注其经营稳定性；

合规风险：确认采购流程是否符合企业内控要求（如是否经过招投标、审批流程是否完整）；

其他特殊条款：根据采购项目特性，审核知识产权归属（如定制化设备的专利权）、保密义务、合同生效条件（如签字盖章后生效、附条件生效）等。

5.审核结果输出与整改

汇总审核意见：对审核中发觉的不合规、不完整条款，逐一记录问题描述及整改建议，形成《合同审核意见表》；

与供应商沟通：通过采购专员与供应商对接，协商修改条款，保证双方达成一致；

最终确认与归档：修改后的合同经审核小组复核无误后，履行企业内部审批流程（如部门负责人签字、分管领导审批），完成签字盖章手续，并统一归档管理。

三、采购合同审核标准化检查表模板

审核模块

审核要点

审核标准

审核结果（符合/不符合/待补充）

问题描述及整改建议

合同主体信息

供应商营业执照有效性

营业执照在有效期内，经营范围包含本次采购项目

供应商法定代表人/授权委托人资质

授权委托书清晰载明授权范围、期限，法定代表人证件号码明齐全

采购方名称与统一社会信用代码一致性

与营业执照信息一致

标的物描述

标的物名称、规格型号、数量、技术参数

与采购需求文件完全一致，无模糊表述

如技术参数未明确，要求供应商补充详细参数表

价款与支付

价款构成（含税费、运费等）

总价与分项价格逻辑一致，无隐藏费用

支付方式、节点