2025年职业资格证券从业资格金融市场基础知识-保荐代表人参考题库含答案解析.docxVIP

2025年职业资格证券从业资格金融市场基础知识-保荐代表人参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、保荐代表人尽职调查中，不属于核心核查内容的是？

A.发行人股权结构及关联交易

B.内部控制制度的有效性

C.投资者适当性管理记录

D.核心资产权属证明

2、保荐业务持续督导的起始时间应为？

A.招股说明书签署日

B.股票上市流通日

C.股东大会审议通过发行方案日

D.保荐协议签署日

3、下列哪项属于保荐代表人勤勉尽责义务？

A.对发行人管理层进行压力测试

B.复核财务报表审计报告

C.代发行人编制风险提示公告

D.组织投资者参与路演活动

4、保荐人向证监会报备招股说明书的时间要求是？

A.发行前10个交易日

B.网上申购前5个交易日

C.发行前15个交易日

D.审核通过后2个工作日内

5、保荐代表人未勤勉尽责的典型情形是？

A.未亲自签署保荐书

B.未对关联交易履行实质核查

C.未向保荐委员会提交书面说明

D.未在招股书中披露重大诉讼

6、保荐业务资格申请人的专业背景要求是？

A.金融相关专业硕士以上

B.证券从业资格满3年

C.近5年保荐项目经验2个以上

D.通过证券从业资格考试

7、保荐人持续督导的期限是？

A.上市当年剩余时间+1年

B.上市当年剩余时间+2年

C.上市后2年

D.上市后3年

8、保荐代表人未勤勉尽责的处罚是？

A.撤销保荐资格

B.暂停执业6个月

C.限制业务范围

D.罚款金额不超过50万元

9、保荐人向保荐委员会提交书面说明的时间是？

A.尽职调查结束后

B.招股说明书报证监会前

C.发行前10个交易日

D.上市后1个月内

10、保荐代表人核查发行人最近三年财务数据时，应重点关注？

A.会计政策变更的合理性

B.应收账款周转率

C.存货计价方法

D.销售合同履约情况

11、保荐代表人申请资格需满足以下哪个条件？

A.2年金融或相关领域工作经历

B.3年证券相关业务工作经历

C.具备会计或法律专业背景

D.无不良诚信记录

12、尽职调查报告提交给中国证监会的时间节点是？

A.审核通过后

B.招股说明书摘要公开前

C.发行日前10日

D.审计报告出具后

13、保荐书的核心内容应包括？

A.发行定价策略和承销方案

B.发行人与保荐机构的合作条款

C.发行人的基本情况、业务风险及合规性

D.投资者教育材料

14、持续督导的期限为？

A.IPO后24个月

B.IPO后36个月

C.发行后5年

D.上市后2年

15、保荐代表人对发行人承担连带责任的情形是？

A.发行文件存在重大误导性陈述

B.审核流程存在程序瑕疵

C.发行后公司业绩未达标

D.市场波动导致股价下跌

16、尽职调查范围不包括？

A.发行人的经营状况

B.财务报表审计结果

C.行业竞争格局分析

D.证券承销商的资质

17、保荐机构对内幕信息的管理要求是？

A.仅需内部人员保密

B.建立内幕信息知悉范围及保密制度

C.向公众公开内幕信息

D.仅向董事披露

18、保荐代表人工作底稿保存期限为？

A.5年

B.10年

C.永久保存

D.上市后3年

19、保荐书提交给中国证监会的截止时间是在？

A.审核通过后15日

B.招股书披露后10日

C.发行日前5日

D.审计报告出具后3日

20、保荐机构对发行人的承诺不包括？

A.严格履行信息披露义务

B.确保发行人持续盈利能力

C.配合持续督导工作

D.保障投资者合法权益

21、根据《证券发行与承销管理办法》，主承销商保荐代表人人数要求是？

A.至少2名

B.至少3名

C.至少1名

D.无人数限制

22、证券承销方式中，向特定对象询价属于？

A.公开询价

B.隐秘询价

C.定向承销

D.招募承销

23、首次公开发行股票的发行规模超过4亿元时，需满足的网下配售比例是？

A.70%以上

B.60%以上

C.50%以上

D.40%以上

24、保荐代表人尽职调查中，需重点关注的风险不包括？

A.发行主体财务风险

B.市场风险

C.法律风险

D.管理风险

25、保荐机构对发行人的持续督导期限为？

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

26、保荐代表人资格申请需满足的学历要求是？

A.本科及以上学历

B.硕士及以上学历

C.