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行业通用安全风险评估与应对模板

一、适用行业与场景

制造业：生产车间设备操作安全、危化品存储与使用安全；

信息技术：系统数据安全、网络攻击防护、第三方合作方接入安全；

建筑施工：高空作业安全、临时用电安全、基坑支护安全；

医疗健康：医疗设备使用安全、患者信息保护、院内感染控制；

物流运输：货物运输过程安全、仓储消防安全、车辆驾驶员操作规范。

二、风险评估与应对实施步骤

（一）评估准备阶段

目标：明确评估范围、组建专业团队、收集基础资料，保证评估工作有序开展。

操作要点：

明确评估范围：根据实际需求确定评估对象（如某生产车间、某信息系统、某施工项目）和边界（时间周期、地理区域、涉及活动），避免范围过大或过小导致评估偏差。

组建评估团队：由安全负责人牵头，吸纳技术专家（如设备工程师、IT运维人员）、一线操作人员（如班组长、作业员工）、合规管理人员共同参与，保证团队具备专业性和全面性。

收集基础资料：梳理与评估范围相关的法律法规（如《安全生产法》《数据安全法》）、行业标准（如GB/T29639-2020《生产经营单位生产安全应急预案编制导则》）、企业内部制度（如安全操作规程、应急预案）、历史安全事件记录（近3年/隐患台账）、设备清单及运行参数等。

（二）风险识别阶段

目标：全面梳理评估范围内可能存在的安全风险点，明确风险来源和表现形式。

操作要点：

选择识别方法：结合场景特点采用多种方法，如：

头脑风暴法：组织团队成员从“人、机、料、法、环”五个维度（人员操作、设备状态、物料特性、方法流程、环境因素）发散讨论，列出潜在风险；

现场检查法：实地勘查作业现场，记录设备老化、防护缺失、违规操作等直观风险；

流程分析法：拆解关键业务流程（如生产流程、数据传输流程），识别流程中各环节的风险节点；

历史案例复盘法：参考行业内外类似场景的安全事件，提炼共性风险。

形成风险清单：将识别出的风险点逐一记录，明确风险描述（如“冲压设备安全防护装置失效，可能导致操作人员机械伤害”）、涉及环节（如“设备运行阶段”）、初始发觉日期及发觉人（如**，2024年5月10日）。

（三）风险分析阶段

目标：评估风险发生的可能性及后果严重程度，量化风险等级。

操作要点：

确定分析维度：从“可能性”和“后果严重性”两个维度进行评估，参考行业通用标准定义等级：

可能性等级：分为5级（1-几乎不可能发生，2-较少发生，3-可能发生，4-很可能发生，5-极可能发生）；

后果严重性等级：分为5级（1-轻微影响，如局部设备故障；2-一般影响，如轻微财产损失/短时停工；3-较大影响，如人员轻伤/主要设备损坏；4-严重影响，如人员重伤/大面积停工；5-灾难性影响，如人员死亡/企业关停）。

量化风险值：采用“可能性×后果严重性”计算风险值（风险值范围1-25），结合风险矩阵（见表1）确定风险等级。

表1风险矩阵表

可能性

1（轻微）

2（一般）

3（较大）

4（严重）

5（灾难）

5（极可能）

2

3

4

5

红（高风险）

4（很可能）

2

3

4

橙（中高风险）

红

3（可能）

1

2

黄（中风险）

橙

红

2（较少）

1

蓝（低风险）

黄

橙

红

1（几乎不可能）

1

1

蓝

黄

橙

（四）风险评价阶段

目标：根据风险等级确定风险优先级，明确需重点管控的风险点。

操作要点：

等级判定：对照风险矩阵，将风险划分为“红、橙、黄、蓝”四级，例如：

红色风险（风险值≥15）：如“危化品储罐区未设置防泄漏报警装置，可能导致爆炸”；

橙色风险（10≤风险值＜15）：如“高处作业未系安全带，可能导致人员坠落”；

黄色风险（5≤风险值＜10）：如“临时用电线路私拉乱接，可能导致触电或火灾”；

蓝色风险（风险值＜5）：如“车间地面有少量积水，可能导致滑倒”。

优先级排序：按“红→橙→黄→蓝”顺序确定管控优先级，红色风险需24小时内启动应对措施，橙色风险需3个工作日内制定方案，黄色风险需1周内明确管控措施，蓝色风险需定期检查。

（五）风险应对阶段

目标：针对不同等级风险制定并落实应对措施，降低风险发生概率或后果影响。

操作要点：

制定应对策略：根据风险等级选择策略：

红色风险（规避/降低）：立即停用相关设备/流程，启动应急预案，如“危化品储罐区立即增设泄漏报警装置，并组织人员撤离至安全区域”；

橙色风险（降低/转移）：采取工程控制、管理措施或购买保险，如“为高处作业人员强制配备安全带，并安排专人现场监督”；

黄色风险（管控/接受）：完善操作规程、加强培训，如“规范临时用电审批流程，每月开展1次线路检查”；

蓝色风险（接受/观察）：保持日常巡查，如“每日作业前清理地面积水，设置防滑警示标识”。

明确责任与时限：每项应对措施需指定责任部门（如生产部、设备部）和责任人（如），明确完成时限（如“2024年