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2025年职业资格证券从业资格证券投资分析-证券发行与承销参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券法》，首次公开发行股票的承销方式通常采用？

A.主承销商单独承销

B.证券公司联合承销

C.联席承销

D.第三方机构承销

2、主承销商申请注册为保荐机构的必备条件不包括？

A.注册资本不低于2亿元

B.持有相关业务资格满5年

C.具备5名以上保荐代表人

D.最近3年无重大违规记录

3、联席保荐人中，负责制作保荐书和尽职调查报告的主体通常是？

A.主保荐人

B.联席保荐人

C.第三方律所

D.会计师事务所

4、承销费用一般按发行股票总价的多少比例计算？

A.1%-3%

B.3%-5%

C.5%-10%

D.10%-15%

5、上市公司申请科创板上市，最近一年营业收入需达到？

A.1亿元

B.3亿元

C.5亿元

D.10亿元

6、承销协议中明确承销方式、费用及责任划分的条款属于？

A.信息披露条款

B.权利义务条款

C.保密条款

D.争议解决条款

7、承销商在承销过程中需承担的持续性责任不包括？

A.持续跟踪市场动态

B.保障发行人履行信息披露义务

C.确保最终定价合理

D.主动提示二级市场风险

8、上市公司再融资申请前，最近三年平均净利润应不低于？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

9、承销商内部对再融资项目的风险评估不包括？

A.发行规模风险

B.市场流动性风险

C.信用评级风险

D.基础设施建设风险

10、中国A股首次公开发行通常采用哪种发行方式？

A.直接发行

B.间接发行

C.拍卖发行

D.招标发行

11、证券承销方式中，承销商承担全部发行失败风险的是？

A.代销

B.包销

C.销售分成

D.联销

12、首次公开发行定价机制中，中国A股普遍采用哪种定价方式？

A.市价机制

B.固定价格

C.竞价定价

D.混合定价

13、证券发行与承销的监管机构是？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发改委

D.证券交易所

14、尽职调查在证券承销中的时间节点通常是？

A.发行前

B.发行中

C.发行后

D.永久有效

15、承销团中，负责制定承销方案和协调承销工作的是？

A.主承销商

B.销售组

C.财务组

D.法律顾问

16、上市公司再融资中，定向增发的主要目的是？

A.回购股份

B.股权激励

C.引入战略投资者

D.偿还债务

17、证券发行条件中，上市公司市值需满足的最低标准是？

A.40亿元

B.60亿元

C.80亿元

D.100亿元

18、联席主承销商在承销过程中的核心职责是？

A.定价与销售

B.法律审查

C.财务审计

D.审批过会

19、承销费用通常由哪两部分构成？

A.固定费用+承销差价

B.固定费用+超额部分

C.销售分成+业绩对赌

D.募集资金1%

20、根据《证券法》，证券公司首次公开发行股票需满足连续盈利3年的条件，该条件属于（）。

A.财务指标要求

B.盈利能力要求

C.市场条件要求

D.发行规模要求

21、证券承销中，包销方式下承销商需承担（）风险。

A.市场风险

B.销售风险

C.市场风险和销售风险

D.无风险

22、联席承销商的主要作用是（）。

A.提高发行效率

B.分担承销风险

C.降低承销费用

D.增强发行人信誉

23、证券发行定价中，市盈率法主要适用于（）。

A.高成长性公司

B.低市盈率公司

C.行业市盈率显著高于市场平均的公司

D.盈利波动较大的公司

24、承销协议中，承销商的义务不包括（）。

A.按约定价格销售证券

B.向发行人支付承销费用

C.保障发行人股权结构稳定

D.承担超出承销份额的证券销售

25、保荐人对上市公司持续督导期间需重点关注（）。

A.发行文件准确性

B.信息披露完整性

C.股权质押比例

D.融资融券余额

26、证券发行申请文件的核心组成部分是（）。

A.发行人基本情况

B.财务报表及审计报告

C.发行定价与配售方案

D.监管意见汇总

27、首次公开发行股票的承销期限通常为（）。

A.30天

B.60天

C.90天

D.120天

28、承销费用通常由以下哪项指标决定？（）

A.发行规模

B.发行价格

C.发行时间

D.发行地点

29、《证券发行与承销管理办法》规定，承销商不得在承销期间（）。

A.透露定价过程

B.向非特定对象宣传

C.更改招股说明书内容

D.承诺保底销售

30、中国证券发行与承销中，目前主要采用的发行方式是？

A.招股说