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企业安全风险识别与控制工具模板

一、适用范围与典型应用场景

本工具模板适用于各类企业（涵盖制造业、服务业、建筑业、信息技术业等）开展安全风险管理工作，可用于以下场景：

日常安全管理：定期对企业生产经营活动中的安全风险进行全面排查与动态管控；

新项目/新业务启动前：评估新项目、新工艺、新设备引入带来的潜在安全风险，制定预防措施；

合规性检查：满足《安全生产法》《消防法》等法律法规及行业标准对风险识别与控制的要求；

后整改：针对已发生的安全事件或未遂，分析风险管控漏洞，完善防控体系；

体系认证：配合ISO45001职业健康安全管理体系、安全生产标准化等认证工作的风险要素落地。

二、详细操作流程与步骤说明

（一）前期准备阶段

组建专项工作组

由企业主要负责人（如总经理/安全总监）牵头，成员包括安全管理部门负责人、生产/技术/设备/HR等相关部门骨干、一线员工代表（如生产部主管、车间班组长）；

明确分工：组长统筹整体工作，各成员负责本领域风险识别与措施制定，安全管理部门负责汇总、审核及模板标准化。

确定风险识别范围

覆盖企业全部生产经营活动：包括生产车间、仓库、办公区、实验室、施工现场等物理空间，以及设备操作、电气作业、危化品管理、有限空间作业、消防应急等具体活动；

重点关注高风险环节：如涉及危险化学品、特种设备、高处作业、动火作业等场所及工序。

收集基础资料

梳理企业现有安全管理制度、操作规程、应急预案；

调取历史/事件记录、安全检查报告、设备维护台账、员工培训档案；

收集相关法律法规、行业标准（如GB6441《企业职工伤亡分类》、AQ3022《危险化学品安全管理制度》等）。

（二）风险识别阶段

选择识别方法

现场排查法：工作组深入作业现场，通过观察、询问、记录，识别现场存在的风险点（如设备防护缺失、通道堵塞、违规操作等）；

头脑风暴法：组织各部门员工代表召开会议，围绕“本岗位/本区域可能发生什么”“什么情况下会导致”展开讨论，汇总风险点；

安全检查表法（SCL）：依据法规标准及企业实际，编制《安全检查表》（参考模板1），逐项检查设备、设施、管理流程的符合性；

工作危害分析法（JHA）：针对具体作业步骤（如“设备启停”“危化品分装”），分解操作流程，识别每个步骤的潜在风险（参考模板2）。

记录风险点

将识别出的风险点详细记录在《安全风险识别清单》（参考模板3）中，内容包括：风险点描述（明确“什么设备/作业+什么风险”）、所在部门/区域、触发条件（如“违规操作”“设备故障”）、识别方法、识别人及日期。

（三）风险分析与等级评定

分析风险可能性与影响程度

可能性：参考表1，评估风险在现有条件下发生的概率（如“极不可能”“可能”“很可能”）；

影响程度：参考表2，评估风险发生后可能造成的人员伤亡、财产损失、环境影响及声誉影响等级（如“轻微”“一般”“严重”“特别严重”）。

表1风险可能性等级判定表

等级

描述

判断标准（示例）

5

极高

每周或更频繁发生

4

高

每月发生1次及以上

3

中

每季度发生1次及以上

2

低

每年发生1次及以上

1

极低

5年内未发生，但存在潜在条件

表2风险影响程度等级判定表

等级

人员伤亡

财产损失

环境影响

声誉影响

5

死亡3人以上或重伤5人以上

500万元以上

重大环境污染，被省级媒体曝光

行业负面影响，客户流失

4

死亡1-2人或重伤3-5人

100万-500万元

较大环境污染，被市级媒体曝光

区域性负面影响，品牌形象受损

3

轻伤3-5人

10万-100万元

一般污染，厂区内影响

内部负面影响，员工信心下降

2

轻伤1-2人

1万-10万元

轻微污染，可及时处理

无明显影响

1

无伤亡

1万元以下

无污染

无影响

确定风险等级

采用“可能性×影响程度”计算风险值（1-25分），对照表3确定风险等级（红、橙、黄、蓝）。

表3风险等级划分标准

风险值

等级

颜色标识

控制要求

20-25

重大风险

红

立即停产整改，最高管理层督办

12-19

较大风险

橙

限期整改，分管领导负责

6-11

一般风险

黄

计划整改，部门负责人落实

1-5

低风险

蓝

保持现有措施，日常监控

将评定结果填入《安全风险分析及等级评定表》（参考模板4）。

（四）风险控制措施制定与实施

制定控制措施

针对“红、橙”级风险，优先采取“工程技术措施”（如加装防护装置、自动化改造）；

针对“黄”级风险，采取“管理措施”（如完善操作规程、加强培训、增加巡检频次）；

针对“蓝”级风险，采取“个体防护措施”（如发放防护用品）或“警示标识”；

措施需满足“可行性、经济性、有效性”原则，明确实施部门、责任人、完成时限及验收标准。

措施实施与验收

责任部门按计划落实措施，实施过程留存记录（如整改照片、培训签到表、设备验收单）；

措施