福建省涵江区《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库附参考答案11.pdfVIP

福建省涵江区《证券从业之证券市场基本法

律法规》考试必背100题题库附参考答案

基（础题

第I部分单选题（100题

1.从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系解

除之日起o个工作日内办理注销登记。

A：10

B：5

C：7

1：12

答案：C

2.2（016年真题对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的

刑事处罚措施是（。

A：数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒

刑，并处5万元以上50万元以下罚金

B：处以10年有期徒刑

C：单处1万元罚金

D：数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚

金

答案:A

3.2（017年真题收购要约的期限为（o

A：60〜90日

B：30〜45日

C：30〜60日

D：30〜75日

答案：C

4.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先

级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额)。固定收益类产品

的分级比例不得超过(),权益类产品的分级比例不得超过(),商

品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过OO

A：3：1,1：1,2：1

B：3：1,2：1,1：1

C：2：1,2：1,2：1

D：1：1,3：1,2：1

答案：A

5.(2018年真题)上市公司应当在()起2个月内，向国务院证券监督

管理机构和证券交易所报送中期报告。

A：每一会计年度的上半年结束之日

B：每一会计年度末

C：每一会计年度中期结束之日

I):每一会计年度下半年结束之日

答案：A

6.超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相

当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分()以下的

罚款。

A：0.15

B：0.2

C：0.05

D：0.1

答案：C

7.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解

错误的有()O

A：个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

B：单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经

济损失数额达到50万元以上

C：单位集资诈骗，数额在50万元以上的

D：个人集资诈骗，数额在10万元以上的

答案：A

8.基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内，通过私募

基金登记系统进行备案。

A：10

B：20

C：5

D：15

答案：B

9.证券公司必须续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要

求的是()

A：甲证券公司的风险覆盖率为120%

B：以证券公司的资本杠杆率为6%

C：丙证券公司的流动性覆盖率为80%

D：丁证券公司的净稳定资金率为40%

答案：A

10.创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过()万股，市价

申报的单笔买卖数量不得超过()万股。

A：20,10

B：20,15

C：30,10

D：30,15

答案：D

11.非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后()个月内,

对收购人进行续督导。

A：24

B：12

C：6

D：36

答案：B

12.申请证券投资咨洵从业资格的机构，应当具备的条件不包括()o

A：有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

B：有100万元人民币以上的注册资本

C：有公司章程

1)：有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

答案：A

13.同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿

期，相互之间()O

A：可以部分抵销

B：可以抵销

C：可以合并计算

D：不能抵销

答案：D

14.企业发行债务融资工具应在()注