2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务经典大题例题.pdfVIP

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务经典大题例题

1、客户风险特征的内容包括了（）方面。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

2、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅳ

正确答案：D

3、调査研究法的特点是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

正确答案：D

4、关于矩形形态．下列说法中正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务经典大题例题

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

5、证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：B

6、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A

7、（）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达

到套利或规避风险等目的。

A.平仓

B.对冲交易

C.套利交易

D.跨期套利

正确答案：B

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务经典大题例题

8、流动性比率／指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率／指标表达式正确的

有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

9、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

10、制定投资规划时的步骤包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

11、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务经典大题例题

D.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：D

12、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是()。

A.总额差异的重要性低于细目差异

B.差异很大的需要各个项目同时进行改善

C.不能调整收入

D.依据预算的分类个别分析

正确答案：D

13、深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A.1

B.3

C.7

D.10

正确答案：B

14、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

15、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）

A.I、II

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务经典大题例题

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案：B

16、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

正确答案：D

17、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A.短期目标

B.中期目标

C.长期目标

D.永久目标

正确答案：C

18、商业银行了解客户的渠道有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：C

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务经典大题例题

19、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案：D

20、税务规划的原则包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：C

21、以下不属于技术分析的假设前提的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：C

22、证券投资顾问业务签订协议应当（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务经典大题例题

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案：A

23、关于计算VaR值的历史模拟法，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

24、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损