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风险分级管控与隐患排查治理体系资料准备

在现代企业管理体系中，风险分级管控与隐患排查治理（以下简称“双重预防机制”）已成为保障安全生产、稳健运营的核心环节。一套健全的双重预防机制，不仅依赖科学的方法论与严谨的执行流程，更离不开规范、系统的资料准备工作。资料是体系运行的“血液”，是决策依据的“基石”，也是追溯改进的“脉络”。本文将从实务角度，阐述双重预防机制构建过程中资料准备的核心要点与具体内容，旨在为企业提供具有操作性的指引。

一、体系建设顶层设计阶段的资料准备

任何管理体系的有效运行，首先取决于顶层设计的科学性与前瞻性。在此阶段，资料准备应聚焦于明确方向、界定权责、提供依据。

1.1法律法规与标准规范清单

我们首先需要梳理并汇编与企业所处行业及生产经营活动相关的安全生产法律法规、部门规章、国家标准、行业标准及地方标准。这些是体系建立的根本遵循。例如，对于化工企业，《危险化学品安全管理条例》及相关的风险评估导则是必不可少的；对于建筑施工企业，则需重点关注《建设工程安全生产管理条例》及施工现场安全检查标准等。此清单应定期更新，确保时效性与适用性。

1.2体系建设实施方案或管理办法

这是指导体系建设全过程的纲领性文件。文件中应清晰阐述体系建设的目标、原则、组织机构与职责分工（明确从主要负责人到一线岗位的各级责任）、实施步骤、时间节点、资源保障以及考核奖惩机制。此文件的制定过程应充分征求各层级意见，确保其可操作性与权威性。

1.3相关管理制度与操作规程汇编

梳理企业现有的安全生产管理制度，如安全生产责任制、安全教育培训制度、特种设备管理制度等，并评估其与双重预防机制的兼容性与互补性。对于操作规程，应重点关注其是否明确了各操作环节的风险点及控制措施。这些制度规程是双重预防机制有效落地的基础支撑。

二、风险分级管控模块的资料准备

风险分级管控是双重预防机制的第一道防线，其资料准备应围绕风险的“识别、评估、分级、管控”四个核心环节展开。

2.1风险点识别记录与清单

组织专业人员（可包括技术、安全、生产、设备等部门人员及一线班组长），采用适宜的方法（如工作危害分析法JHA、安全检查表法SCL、故障类型和影响分析法FMEA等），对生产经营全过程中的各作业活动、设备设施、作业环境、管理流程等进行全面的风险点排查与识别。识别过程应有详细记录，包括识别时间、参与人员、识别方法、风险点名称、所在位置/工序等。最终形成《风险点清单》，这是后续工作的基础。

2.2风险评估方法与准则

明确企业统一的风险评估方法（如风险矩阵法、作业条件危险性评价法LEC等）和风险等级判定准则。评估方法的选择应结合企业实际，力求科学、简便、可操作。风险等级判定准则需明确可能性、严重性的打分标准及风险等级（如重大、较大、一般、低）的划分阈值。此准则应通过培训确保所有相关人员理解并掌握。

2.3风险分级管控清单与措施

在风险点识别和评估的基础上，针对每个风险点，根据其评估出的风险等级，确定相应的管控层级（公司、部门、车间、班组、岗位）和具体的管控措施。管控措施应从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置等多个维度考虑。形成的《风险分级管控清单》应包含风险点名称、风险描述、可能导致的后果、风险等级、现有管控措施、责任部门/责任人、建议改进措施等内容。

2.4风险分布图（可视化资料）

为直观展示风险分布情况，便于重点管控，可以绘制企业（或车间/区域）的风险等级分布图。通常采用红、橙、黄、蓝等颜色分别标识重大、较大、一般、低风险区域或设备设施。

三、隐患排查治理模块的资料准备

隐患排查治理是双重预防机制的第二道防线，其资料准备应侧重于规范排查行为、确保整改闭环、积累治理经验。

3.1隐患排查清单（或排查表）

根据《风险分级管控清单》及相关法律法规、标准规范、操作规程要求，制定各层级、各专业、各岗位的隐患排查清单。清单内容应具体、明确，具有可操作性，避免笼统。例如，针对某台特种设备的排查清单，应列出检查项目（如安全附件是否完好、运行参数是否正常、有无异响等）、检查标准、检查方法和检查周期。

3.2隐患排查记录

无论是日常排查、专项排查、季节性排查还是节假日排查，均需有详细的排查记录。记录应包括排查时间、排查人员、排查区域/部位/设备、排查内容、发现的隐患（隐患描述应清晰、准确，可附照片或视频）、隐患初步判定的等级等信息。

3.3隐患治理台账

对排查发现的各类隐患，应统一纳入隐患治理台账进行管理。台账应动态更新，详细记录隐患的基本信息（编号、名称、发现日期、所在单位/部位、隐患描述、可能导致的后果）、隐患等级、责任单位/责任人、整改措施、整改期限、整改过程记录、整改完成情况、验收情况（验收人员、验收日期、验收结论）、未按期整改的原因及处理措施等。重大事故隐患还应单独