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银行合规培训协议

本协议由以下双方于______年______月______日在______签订：

甲方（银行）：

法定代表人/授权代表：

注册地址：

乙方（员工/相关方）：

身份证号/统一社会信用代码：

住址/注册地址：

根据相关法律法规、监管规定及甲方内部规章制度，为加强甲方合规管理，提升乙方合规意识与能力，确保乙方具备履行岗位职责所必需的合规知识和技能，有效防范合规风险，维护甲方声誉和稳健经营，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

第一条定义与解释

除非本协议另有明确约定，下列词语具有以下含义：

（一）“合规”是指遵守适用于甲方的所有适用法律、法规、监管规定、行业准则以及甲方内部规章制度的行为。

（二）“合规培训”是指甲方为使乙方了解并掌握合规要求而组织的系统性培训活动。

（三）“合规风险”是指因违反合规要求可能对甲方造成损失、声誉损害或受到监管处罚的风险。

（四）“违规行为”是指违反适用法律、法规、监管规定、行业准则或甲方内部规章制度的行为。

第二条培训目标与内容

（一）甲方本次合规培训的目标是使乙方充分认识合规的重要性，掌握履行其岗位职责所必需的合规知识、技能和行为规范，能够识别、评估和应对相关的合规风险。

（二）培训内容主要包括但不限于：

1.中国银行业监督管理委员会及其他相关监管机构发布的最新监管政策和指引；

2.《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国反腐败法》等相关法律法规；

3.甲方内部行为准则、信贷业务合规操作流程、反洗钱合规要求、内控与风险管理制度、信息安全管理规定等；

4.特定业务领域（如贸易融资、投资银行、财富管理、操作风险等）的合规要点和案例分析；

5.合规举报渠道、投诉处理机制及违规行为的后果。

第三条培训组织与实施

（一）甲方指定______部门（以下简称“培训组织部门”）负责本次合规培训的组织、实施和管理。

（二）培训对象为甲方______岗位/级别的员工（或乙方本人）。乙方有义务根据甲方安排参加指定的合规培训。

（三）培训时间暂定于______年______月______日至______日，或根据甲方通知确定的其他时间安排。培训地点为甲方指定场所/______或在线培训平台。

（四）培训方式将采用______（如：集中授课、分组讨论、案例分析、在线测试等）相结合的方式进行。

（五）甲方将提供必要的培训教材、讲义、设备等资源支持培训活动的开展。

第四条双方权利与义务

（一）甲方的权利与义务：

1.有权要求乙方按照本协议约定参加合规培训，并监督乙方培训期间的纪律遵守情况。

2.有义务按照本协议约定，为乙方提供合格、必要的合规培训资源，并确保培训内容符合法律法规及监管要求。

3.有权对乙方的培训参与度、出勤情况及培训效果进行考核评估。

4.有义务对在培训过程中获悉的乙方个人信息及培训内容中的商业秘密承担保密义务。

5.有权根据法律法规变化、监管要求调整或甲方业务发展需要，适时调整培训内容或安排。

6.有义务为乙方建立和维护培训记录档案。

（二）乙方的权利与义务：

1.有义务按时参加甲方安排的合规培训，不得无故缺席。如确有特殊情况不能参加，应提前向培训组织部门申请，并获得甲方批准。

2.有义务认真学习培训内容，积极参与课堂互动和讨论，完成培训期间布置的各项学习任务。

3.有义务遵守培训场所的规章制度和培训纪律，维护良好的培训秩序。

4.有义务对其在培训过程中获悉的甲方未公开的敏感信息或商业秘密承担保密义务，不得向任何第三方泄露。

5.有权获得必要的培训指导和帮助，如对培训内容有疑问，应及时向培训组织部门或讲师提出。

6.有义务将所学合规知识自觉运用到日常工作中，切实履行合规职责。

第五条考核与评估

（一）甲方将采用______（如：笔试、口试、在线测试、提交学习报告、行为观察记录等）方式对乙方的培训参与情况和培训效果进行考核评估。

（二）考核标准为______（如：考试成绩达到______分以上为合格）。

（三）乙方培训考核结果将作为______（如：个人绩效考核、岗位晋升、续聘资格等）的参考依据或必要条件。

第六条培训记录与存档

（一）甲方负责为每位参加培训的乙方建立个人培训档案，详细记录本次合规培训的主题、内容、时间、地点、方式、培训材料、考核结果等信息。

（二）培训记录档案将保存在甲方人力资源部门/指定部门，保存期限不少于______年，以满足内部