行业的销售合同审核标准化工具.docVIP

行业通用销售合同审核标准化工具

一、工具应用场景与价值定位

本工具适用于企业法务部门、销售团队、采购部门及相关业务负责人对销售合同进行标准化审核，旨在通过结构化流程与核心要素把控，降低合同法律风险、提升审核效率、保障企业商业利益。具体场景包括：

新客户合作前的合同初次审核，验证合作方资质与条款合规性；

老客户续约或订单变更时的条款修订审核，保证新增内容与原合同逻辑一致；

涉及大宗交易、跨区域合作或特殊条款（如定制化交付、分期付款）的重点合同深度审核；

企业内部合同管理流程优化，统一审核标准与风险防控尺度。

二、标准化审核操作流程详解

步骤1：合同接收与基本信息核对

操作内容：

接收销售提交的合同文本（含电子版与纸质版），核对合同编号、版本号、签订主体、签约日期等基础信息是否完整；

确认合同类型（如标准产品销售合同、定制化服务合同、框架协议补充件等）与业务性质是否匹配；

检查合同附件（如技术参数表、订单确认函、验收标准等）是否齐全，与主文关联性是否明确。

输出成果：《合同接收登记表》（记录合同基本信息、提交部门、提交人、接收时间）。

步骤2：初步筛查与合规性快速判断

操作内容：

审核合同主体资格：核对方营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖交易内容）、法定代表人证件号码明（若为授权代表，需核查授权委托书权限范围）；

检查合同必备条款完整性：确认是否包含标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限地点方式、违约责任、争议解决方法等核心要素（依据《民法典》第470条）；

排除明显违法违规条款：如“合同签订后无需验收即付款”“争议必须通过诉讼解决（排除仲裁）”等可能损害企业权益的表述。

输出成果：《初步筛查问题清单》（标注缺失条款、主体资质问题及需重点审核的风险点）。

步骤3：核心条款逐项深度审核

操作内容：

标的条款：明确产品/服务的名称、规格型号、技术参数是否具体（避免“同类产品”“按需提供”等模糊表述），与订单、技术协议是否一致；

数量与质量：数量单位（台/套/吨等）是否规范，质量标准（如国标、行标、企标或双方约定标准）是否明确，验收期限、流程及异议处理机制是否完整；

价款与支付：单价、总价是否含税（标注税率），支付方式（电汇/承兑等）、节点（如预付款比例到货款比例质保金比例）、账户信息（是否与合同主体一致）是否清晰，避免出现“款项支付后卖方不承担票据责任”等不利条款；

履行与交付：交付时间（具体日期或“收到订单后X日内”）、地点（如“买方指定仓库”）、运输方式及费用承担方是否明确，毁损灭失风险转移节点是否约定；

违约责任：双方违约情形（如逾期交货、质量不符、逾期付款）是否对应具体责任（如违约金计算方式、赔偿范围），是否设置违约金上限（不超过实际损失的30%为宜），是否约定“定金罚则”（定金金额不超过主合同标的额20%）；

保密与知识产权：保密范围（如技术信息、商业价格）、期限（如合同履行后X年）、泄密责任是否明确，若涉及第三方知识产权，需约定侵权责任承担方；

争议解决：明确争议解决方式（诉讼/仲裁），若为诉讼，需约定管辖法院（买方所在地法院优先）；若为仲裁，需明确仲裁机构全称（如“市仲裁委员会”）。

输出成果：《核心条款审核表》（分条款记录审核意见、修改建议及风险等级）。

步骤4：风险识别与跨部门沟通

操作内容：

汇总审核过程中的风险点（如法律风险、商业风险、财务风险），按“高/中/低”分级标注；

针对高风险问题（如对方违约责任不对等、付款条件不明确），组织销售、财务、法务等部门召开沟通会，明确修改方向；

与对方协商修订条款时，需保留书面沟通记录（如邮件、修订版合同对比稿），保证修改内容双方确认。

输出成果：《风险沟通会议纪要》（记录参会部门、讨论问题、修改共识及责任人）。

步骤5：审核确认与归档管理

操作内容：

审核通过后，由法务部门出具《合同审核意见书》，标注“审核通过”及“附条件通过”（如“按修订意见修改后生效”）；

销售部门根据审核意见完成合同修订，最终版合同需经双方签字盖章（骑缝章齐全），保证合同文本与审核版本一致；

合同原件按“一合同一档”原则归档，扫描件至企业合同管理系统，归档材料包括：合同文本、附件、审核意见书、沟通记录、相关资质文件等。

输出成果：最终盖章合同、《合同归档清单》（归档编号、归档日期、保管人）。

三、合同审核核心要素检查表

审核模块

审核要点

审核结果（通过/不通过/需修改）

问题说明与修改建议

合同主体信息

1.买卖双方名称、统一社会信用代码是否与营业执照一致；2.授权代表是否持有有效授权委托书

标的条款

1.产品/服务名称、规格型号、技术参数是否具体明确；2.是否与订单、技术协议附件一致

数量与质量

1.数量单位、计量标准是否规范；2.质量标准（国标/行标/约定）是否明确；3.验