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开展因私出国境管理工作的自查报告

为严格落实因私出国境管理相关政策要求，切实防范违规违纪风险，我单位对照《关于进一步加强国家工作人员因私出国（境）管理的通知》《公职人员政务处分法》等文件精神，围绕制度建设、审批流程、证件管理、教育监督等关键环节，对2021年1月至2023年12月期间因私出国境管理工作开展全面自查，现将具体情况报告如下：

一、工作开展情况

（一）制度建设与责任落实

2021年3月修订《因私出国境管理实施细则》，结合上级最新要求细化7类重点管理岗位（含涉密、财务、人事、纪检等）人员范围，明确“申请初审复核审批备案证件管理回国（境）报告”全流程12项具体要求，同步制定《因私出国境审批表》《证件借用归还登记册》《违规行为处理台账》等配套表单。成立由分管人事领导任组长、人事部门牵头、纪检部门监督的专项工作组，每年初将管理责任分解至各部门负责人，纳入年度考核指标，2021年以来召开专题工作会6次，研究解决管理中的具体问题。

（二）审批流程规范执行

严格落实“应备尽备”要求，对在职在编人员、离退休3年内重点岗位人员、劳务派遣关键岗位人员共213人建立动态管理台账，涵盖姓名、职务、证件类型、证件号码、有效期、当前状态（集中保管/个人持有/注销）等11项信息，每月与人事变动数据核对更新。审批环节实行“三级审核制”：申请人填写《因私出国境审批表》，附行程说明、亲属关系证明（如探亲）等材料，经所在部门负责人初审（重点核查岗位敏感性、事由合理性）；人事部门复核（比对台账信息、核查证件状态、查验材料完整性）；分管领导审批（一般岗位）或主要领导审批（重点岗位）。2021年以来累计受理申请107人次，其中重点岗位人员32人次，均按流程完成审批，未出现越权审批或材料不全通过的情况。

（三）证件集中管理实效

自2021年4月起实行“统一保管、专人负责”制度，配置双锁保险柜（钥匙分由人事主管、纪检专干保管），对所有备案人员因私护照、往来港澳通行证、大陆居民往来台湾通行证实行集中保管。建立“借出使用归还”全周期记录，申请人需持审批通过的《证件借用单》领取证件，注明事由、期限（最长不超过30日）；回国（境）后7日内交回证件并填写《回国（境）情况报告表》，人事部门核验证件有效期、签注使用记录，与出入境管理部门数据比对确认行程一致性。2021年以来共集中保管证件286本，借出107次，收回105次（2次因疫情滞留境外，均按规定延长归还期限并备案），未发生证件丢失或违规持有情况。

（四）教育监督常态开展

将因私出国境政策纳入年度廉政教育必学内容，2021年以来组织专题培训8场，覆盖全员并延伸至劳务派遣人员，重点解读“未经审批不得持有证件”“不得瞒报行程”“不得违规办理证件”等禁止性规定，结合上级通报的3起违规案例（如某干部瞒报因私赴境外旅游、某员工逾期未交回证件）开展警示教育。对新入职人员在入职培训中增加“因私出国境管理”专题，对岗位调整至重点岗位的人员进行“一对一”提醒谈话，留存记录。纪检部门每季度抽查10%的审批档案，核查流程合规性；每年底与公安出入境管理部门数据比对，排查“应备未备”“违规办证”等问题，2022年比对发现1名离职人员未及时注销备案，已督促其交回证件并完成注销。

二、存在问题

（一）制度执行存在细节漏洞

2023年7月核查发现，1名技术骨干因家人突发疾病需紧急赴境外就医，未提前3个工作日提交申请（仅提前1日），虽事后补报但流程记录不完整；2022年12月1名退休2年的原财务负责人因私赴港澳旅游，未按规定在申请时提供退休证明，审批环节未严格核查，导致备案信息未及时更新。

（二）证件管理存在历史遗留问题

2023年11月专项清理中发现，2名2021年离职员工的往来港澳通行证未收回（1人联系不上，1人拒绝交回）；3本证件系统登记状态为“集中保管”，但实物核查时发现已过期未注销，系统未同步更新。

（三）教育覆盖存在薄弱环节

2023年问卷调查显示，劳务派遣人员对“重点岗位需提前60日申请”等具体要求的知晓率仅65%（在编人员为92%）；2022年1名借调人员因私赴台旅游，未主动向原单位报备，暴露出借调人员管理衔接不畅问题。

（四）审批标准存在尺度差异

对“因私旅游”事由的合理性判断，不同部门负责人掌握标准不一：有的要求提供详细行程单（含酒店预订、机票订单），有的仅核查“无敏感国家/地区”；对“配偶子女移居国（境）外人员”的额外核查，部分初审环节未按规定调取出入境记录，存在形式审核倾向。

三、整改措施

（一）细化应急流程，强化制度刚性

修订《因私出国境管理实施细则》，增加“紧急事项备案”条款：因直系亲属病重、意外等紧急情况需出国境的，申请人需在出发前24小