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2026年国际风险评估技术标准

1范围

本标准规定了国际范围内风险评估的术语和定义、基本原则、通用流程、技术要求、方法选择、质量控制、结果应用及持续改进要求。

本标准适用于各类组织（包括政府机构、企业、非政府组织等）在运营管理、项目实施、产品研发、公共安全、环境治理、金融服务等领域开展的风险评估活动，涵盖战略风险、运营风险、市场风险、安全风险、环境风险、法律合规风险等各类风险类型。本标准可作为国际间风险评估工作协同、结果互认的技术依据，也可为风险评估相关技术研发、人才培养提供指导。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

ISO31000风险管理指南

ISO31010风险管理风险评估技术

ISO22301社会安全业务连续性管理体系要求

ISO14001环境管理体系要求及使用指南

ISO45001职业健康安全管理体系要求及使用指南

IEC61508电气/电子/可编程电子安全相关系统的功能安全

COSO企业风险管理框架

BaselⅢ巴塞尔协议Ⅲ（银行业风险管理相关）

UNDRR联合国减少灾害风险框架实施指南

GB/T23694风险管理术语

GB/T27921风险管理风险评估技术

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1风险不确定性对目标的影响。影响可能是正面的、负面的，或两者兼而有之，通常用可能性和后果来描述。

3.2风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程。

3.3风险识别发现、确认和描述风险的过程。

3.4风险分析理解风险的性质和确定风险等级的过程，包括对风险源、风险事件、可能性、后果及其他因素的分析。

3.5风险评价对比风险分析结果与风险准则，确定风险是否可接受或是否需要处理的过程。

3.6风险准则组织用于评价风险重要性的标准，包括可能性准则、后果准则及风险等级划分准则等。

3.7风险源可能导致风险的潜在因素，包括有形因素（如设备故障、自然灾害）和无形因素（如政策变化、技术迭代）。

3.8风险事件可能发生的、导致风险的特定情况或事件。

3.9可能性风险事件发生的机会或概率。

3.10后果风险事件发生后对目标造成的影响程度，通常从经济、安全、环境、声誉、法律等维度衡量。

3.11风险等级基于可能性和后果的组合，对风险重要性进行的分级，通常分为高、中、低三个等级。

4基本原则

4.1目标导向原则风险评估应围绕组织的战略目标、运营目标等特定目标开展，确保评估结果与目标紧密相关，为目标实现提供保障。

4.2系统性原则风险评估应全面、系统地识别和分析各类风险，考虑风险之间的关联性、叠加效应及连锁反应，避免遗漏重要风险因素。

4.3客观性原则风险评估应基于充分的事实依据和可靠的数据支撑，避免主观臆断；评估过程和结果应公正、透明，不受个人偏见或外部不当干预影响。

4.4动态性原则风险评估应考虑内外部环境的变化（如政策调整、市场波动、技术进步、自然灾害等），定期或不定期更新评估结果，确保评估的时效性和有效性。

4.5适用性原则风险评估方法和技术应根据评估对象的特点、范围、复杂程度及可用资源合理选择，确保方法科学、可行、适用。

4.6合规性原则风险评估应符合所在国家/地区的法律法规、行业标准及相关国际公约要求，确保评估活动合法合规。

4.7保密性原则对风险评估过程中涉及的敏感信息、商业秘密、个人隐私等，应采取必要的保密措施，防止信息泄露。

5通用流程

风险评估应遵循“准备阶段→风险识别→风险分析→风险评价→结果输出与应用→持续改进”的通用流程，具体流程如下：

5.1准备阶段明确评估目标、范围、对象和时限；组建专业的评估团队；制定评估方案，包括评估方法选择、数据收集计划、质量控制措施等；确定风险准则，经组织相关方确认后执行。

5.2风险识别采用适宜的识别方法，全面梳理评估范围内的风险源和潜在风险事件；收集相关信息，包括历史数据、行业案例、内外部环境信息等；对识别出的风险进行分类、整理，形成风险清单。

5.3风险分析对风险清单中的各类风险，分别分析其发生的可能性和造成的后果；结合风险之间的关联性，分析风险的叠加效应和连锁反应；根据分析结果，确定各类风险的初步等级。

5.4风险评价对比风险分析结果与预设的风险准则，判断各类风险是否可接受；对不可接受的风险，明确其优先级，为风险处理提供依据。

5.5结果输出与应用编制风险评估报告，明确评估结果、结论和建议；将评估结果应用于风险处理、决策制定、流程优化、体系改进等工作；向相关方通报评估结果，必