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2025年期货从业人员练习题测练习题法律法规及答案

一、单项选择题

1.根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的是（）

A.期货公司的保洁人员

B.期货交易所的非结算会员

C.期货公司从事投资咨询业务的人员

D.为期货公司提供审计服务的会计师事务所人员

答案：C

解析：《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。选项C属于期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，属于期货从业人员。

2.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.投资者

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

答案：A

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

3.根据《期货交易管理条例》，期货交易所实行（）结算制度。

A.当日无负债

B.次日无负债

C.周无负债

D.月无负债

答案：A

解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

4.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.风险说明书

D.公司财务报表

答案：C

解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

5.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、合规管理等制度，确保客户的交易安全和资产安全。

A.审慎经营

B.利润最大化

C.风险最小化

D.客户至上

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第四条规定，期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、合规管理等制度，确保客户的交易安全和资产安全。期货公司的控股股东、实际控制人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

6.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当坚持（）原则。

A.公司利益优先

B.投资者利益优先

C.自身利益优先

D.相关方利益优先

答案：B

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

7.根据《期货交易管理条例》，下列不属于期货公司不得从事的业务的是（）

A.为客户融资

B.为客户融券

C.接受客户委托进行期货交易

D.未经许可从事期货自营业务

答案：C

解析：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。第二十五条规定，期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A、B、D选项均为期货公司不得从事的业务，C选项为期货公司的主营业务。

8.期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，风险准备金应当按照（）的比例从手续费收入中提取。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：D

解析：《期货交易管理条例》第三十二条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。

9.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒的，应当自纪律惩戒决定生效之日起（）