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可解释性驱动的AUTOML架构优化策略及其搜索空间约束协议构建研究1

可解释性驱动的AutoML架构优化策略及其搜索空间约束

协议构建研究

1.研究背景与意义

1.1自动机器学习（AutoML）的发展历程

自动机器学习（AutoML）自2012年左右初步提出概念后，经历了从理论探索到实

践应用的快速发展阶段。早期的AutoML主要集中在自动化特征工程和简单的模型选

择上，例如，通过贝叶斯优化等方法自动调优超参数。随着深度学习的兴起，AutoML

开始融入神经架构搜索（NAS），如谷歌在2017年提出的NASNet，通过强化学习自动

设计卷积神经网络架构，显著提升了图像识别等任务的性能。近年来，AutoML进一步

拓展到全流程自动化，包括数据预处理、模型选择、超参数调优和模型评估等环节，极

大地降低了机器学习的使用门槛，使得非专业人员也能快速构建和部署机器学习模型。

1.2可解释性在机器学习中的重要性

机器学习模型的可解释性一直是学术界和工业界关注的焦点。在金融、医疗、司法

等关键领域，模型的决策过程需要被明确解释，以满足法规要求和用户信任。例如，在

医疗诊断中，医生需要了解模型为何做出某种诊断建议，以便进行二次判断和调整。研

究表明，可解释性能够提升模型的可信度，减少用户对模型的抵触情绪。据一项对金融

机构的调查，超过80%的金融机构在采用机器学习模型时，将可解释性作为首要考量

因素，因为这直接关系到风险评估和合规性。

1.3可解释性驱动的AutoML研究现状

目前，可解释性驱动的AutoML研究正处于快速发展阶段。一方面，研究者们致

力于将可解释性指标融入AutoML的优化目标中，例如，通过正则化方法约束模型复

杂度，使其更容易被解释。另一方面，搜索空间约束协议的构建成为研究热点，通过限

制模型架构和超参数的范围，减少模型的复杂性和不确定性，从而提高可解释性。例

如，一些研究提出了基于规则的搜索空间约束方法，通过预定义的规则筛选出更易于解

释的模型架构。然而，当前的研究仍面临挑战，如如何在保证模型性能的同时最大化可

解释性，以及如何构建通用的可解释性评估标准等。

2.可解释性驱动的AUTOML架构优化策略2

2.可解释性驱动的AutoML架构优化策略

2.1基于特征重要性的优化策略

特征重要性是衡量特征对模型预测贡献程度的关键指标，基于特征重要性的优化

策略在可解释性驱动的AutoML架构优化中发挥着重要作用。

•特征选择与模型性能：在AutoML的特征选择阶段，通过评估特征的重要性，可

以筛选出对模型预测有显著贡献的特征，去除冗余或无关的特征。研究表明，在

某些数据集上，仅使用重要性排名前50%的特征构建模型，模型的准确率反而能

提高5%-10%，同时显著减少了模型的复杂性，使模型更易于解释。

•特征重要性评估方法：常见的特征重要性评估方法包括基于模型的评估（如决策

树模型中的特征重要性分数）和基于模型无关的评估（如SHAP值）。在AutoML

中，结合多种评估方法可以更全面地理解特征的重要性。例如，利用SHAP值可

以解释每个特征对单个预测的贡献，而决策树模型的特征重要性分数则提供了整

体的特征重要性排序，将两者结合可以更好地指导特征选择和模型优化。

•优化策略实施：在AutoML架构中，基于特征重要性的优化策略可以通过设置特

征选择阈值来实现。例如，根据特征重要性分数，只保留重要性高于某个阈值的

特征进入模型训练阶段。此外，还可以通过迭代的方式逐步调整特征集，每次迭

代根据模型性能和特征重要性反馈进行优化，最终找到最优的特征子集，既保证

了模型性能，又提高了模型的可解释性。

2.2模型简化与可解释性提升策略

模型简化是提高模型可解释性的重要手段，通过减少模型的复杂性，使其更容易被

理解和解释。

•模型简化方法：常见的模型简化方法包括剪枝、量化和模型压缩等。剪枝是通过

移除模型中不重要的权重或神经元来简化模型结构，研究表明，在某