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2025年证券从业资格(证券市场基本法律法规)题库试卷

一、单项选择题（每题1分，共50题，共50分）

1.下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（）。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

C.合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告

D.合规负责人由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

答案：D。合规负责人由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可，而非股东会，所以D选项说法错误。

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。

A.证券公司

B.客户

C.证券公司和客户

D.商业银行

答案：B。证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以客户的名义单独立户管理。

3.下列关于证券发行保荐业务的说法，错误的是（）。

A.保荐机构及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则

B.保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送年度保荐工作报告

C.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

D.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉

答案：C。持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书的说法错误，应该是持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书，而不是持续督导结束后在发行人公告年度报告之日起10个工作日，时间逻辑错误。

4.下列关于利用未公开信息交易罪的说法，正确的是（）。

A.该罪主观方面包括故意和过失

B.保险公司从业人员可以成为该罪的主体

C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

D.内幕交易罪和利用未公开信息交易罪的信息范围相同

答案：B。利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体，主要包括证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员等，所以保险公司从业人员可以成为该罪的主体。该罪主观方面只能是故意，A错误；主观方面不知道是未公开信息而加以利用不构成该罪，C错误；内幕交易罪和利用未公开信息交易罪的信息范围不同，D错误。

5.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：A。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

6.下列关于证券自营业务持仓规模的说法，错误的是（）。

A.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

B.证券公司持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

C.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

D.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

答案：B。证券公司持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%说法错误，应该是证券公司持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%。

7.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法，错误的是（）。

A.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

B.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.证券公司可以代客户下达交易指令

D.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

答案：C。证券公司不得代客户下达交易指令，C选项说法错误。其他选项关于证券公司开展中间介绍业务的规定都是正确的。

8.根据《证券公司风险处置条例》，证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

C.需要动用证券投资者保护基金

D.以上都是

答案：D。证券公司同时有违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险；不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全