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中信建投证券股份有限公司

客户合同书

目录

第一章总则..・1

第二章风险揭示..W2

第一节客户知3

第二节证券交易风险提示6

第三节金融产品和金融服务的特殊风险10

第四节证券投资基金投资人权益知12

第五节个人投资者行为指引（上海证券交易所）12

第六节客户风险承受相关能力评估19

第三章双方的声明与承诺20

第四章开立客户账户22

笫一节双方权利和义务22

第二节账户的开立、变更和注销23

第三节账户的使用和管控24

第五章证券交易委托代理25

第一节委托代理25

第二节指定交易（上海证券交易所）29

第六章金融产品和金融服务30

第一节一般约定30

第二节乙方提供的投融资产品和服务（仅供参考）33

第三节关于电子合同的特别约定33

第七章双方的责任及免责条款34

第八章争议的解决35

第九章合同的生效、变更和终止...35

第十章附则36

编号：

时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共40页

甲方机（构/个人）：___________________________________

乙方：中信建投证券股份有限公司证券营业部

第一章总则

第一条依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国

电子签名法》、中国证券监督管控委员会（以下简称为“中国证监会”）颁布的相关规章，以

及其他有关法律、法规、规章和自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易

规则等规定，甲、乙双方就乙方为甲方开立证券公司客户账户（以下简称“客户账户”或“账

户”）、甲方委托乙方代理证券（包括证券衍生品）交易、乙方向甲方销售金融产品、提供金

融服务以及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。

第二条本合同书合适的内容为本合同书及本合同书附件所载明之文字，附件中的甲、

乙双方仍为本合同书上所载明的甲、乙双方。

第三条甲方在开立客户账户的基础上，可以选择是否参与证券交易、是否购买金融产

品和接受金融服务，甲方签署本合同书不代表甲方必参与证券交易、必购买金融产品和

接受金融服务。

第四条【定义及解释】

1.证券：在中华人民共和国境内发行和交易的股票、债券、证券投资基金、证券衍生

品种和国务院依法认定的其他证券。

2.资金账户：资金账户是指客户交易结算资金第三方存管协议中的证券资金台账，该

账户是由甲方在乙方开立并专门用于证券买卖交易的账户，该账户与甲方在存管银行的交易

结算资金管控账户之间存在一一对应的关系，乙方通过该账户对客户的证买卖交易进行前

端控制，进行清算交收和计付利息等。

3.证账户：甲方在中国证登记结算有限责任公司开设的深、沪证账户、封闭式

基金账户，在各基金公司开设的基金账户用（于开放式基金场外交易业务），以及股转账户，

用于记载甲方持有及变更的权利凭证。

4.网上开户：是指甲方登录我公司网上开户相关系