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保荐代表人资格考试试卷
一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构申请保荐业务资格应具备的条件是（）。
A.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元
B.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于20人
D.最近1年净资本不低于人民币10亿元
答案：C
解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条，保荐机构应具备的条件包括：（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元（A错误）；（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于20人（C正确）；（5）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚（B错误，应为“最近3年”而非“最近1年”）；（6）中国证监会规定的其他条件。D选项中“净资本不低于10亿元”无依据。
首次公开发行股票并上市的发行人，最近3个会计年度净利润应满足的要求是（）。
A.累计超过人民币3000万元，且持续增长
B.累计超过人民币5000万元，以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
C.累计超过人民币3000万元，以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
D.最近1年净利润不低于人民币2000万元
答案：C
解析：根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十六条，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据（C正确）。A错误，因无“持续增长”要求；B错误，累计应为3000万元；D错误，无“最近1年不低于2000万元”的规定。
上市公司重大资产重组中，“购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到（）以上，且超过（）万元人民币”构成重大资产重组。
A.30%；3000
B.50%；3000
C.50%；5000
D.70%；5000
答案：C
解析：根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条，购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币的，构成重大资产重组（C正确）。
保荐机构持续督导期间，发行人公开发行公司债券的，持续督导期应至（）。
A.债券上市当年年末
B.债券到期兑付完毕
C.债券发行完成后12个月
D.债券上市后6个月
答案：B
解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十条，持续督导的期间自证券上市之日起计算。公开发行公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度；但依据《公司债券发行与交易管理办法》，公司债券持续督导期应至债券本息兑付完毕（B正确）。
创业板上市公司向不特定对象发行股票，要求最近2年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据，且累计净利润不低于（）万元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.1000
答案：A
解析：根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第十三条，向不特定对象发行股票的条件包括最近2年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据，且累计净利润不低于人民币2000万元（A正确）。
下列不属于内幕信息的是（）。
A.公司分配股利或增资的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的10%
D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
答案：C
解析：根据《证券法》第五十二条，内幕信息包括：（1）公司分配股利或者增资的计划（A属于）；（2）公司股权结构的重大变化（B属于）；（3）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%（C错误，应为30%而非10%）；（4）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任（D属于）。
发行人控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应（）。
A.与发行人存在同业竞争，但已制定切实可行的解决措施
B.不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争
C.允许存在少量同业竞争，但需在招股书中披露
D.同业竞争比例不超过发行人业务的20%
答案：B
解析：根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第十九条，发行人的业务独立，发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易（B正确）。
保荐代表人因未勤勉
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