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归口管理及协同管理制度

一、管理原则

（一）集中统一原则。以公司战略目标为导向，对同类业务或事项实行单一责任主体管理，避免多头指挥、标准冲突。通过明确唯一归口部门，统筹业务规划、制度建设、资源调配及执行监督，确保同类业务在全公司范围内遵循统一标准、流程和目标。

（二）权责对等原则。归口管理部门需同时承担业务指导、过程监督与结果责任，配套赋予其制度制定权、流程审核权、资源协调权及考核建议权；参与部门根据业务分工履行执行义务，同步享有知情权、建议权及合理诉求表达权，确保“有权必有责，有责必有权”。

（三）流程闭环原则。所有归口管理事项须建立“需求发起-归口审核-计划制定-执行管控-验收评价-总结归档”的完整流程链条，各环节设置明确的责任主体、时限要求及输出标准，杜绝管理盲区或执行断层。

（四）效率优先原则。在确保合规性的前提下，优化跨部门协同流程，压缩审批层级，推广标准化模板及数字化工具，减少重复性工作；对紧急事项设置“绿色通道”，明确即报即办条件及特批权限，提升整体运行效率。

（五）风险可控原则。归口管理部门需定期识别业务全流程中的合规风险、操作风险及协同风险，制定风险清单及应对预案；参与部门需配合落实风险防控措施，对异常情况及时预警反馈，确保业务运行在风险可承受范围内。

二、职责划分

（一）归口管理部门职责

1.制度建设：负责制定、修订及解释本业务领域的管理制度、操作流程、技术标准及考核细则，确保与公司整体制度体系衔接一致；定期组织制度宣贯培训，解答执行过程中的疑问。

2.流程统筹：牵头设计业务全流程节点，明确各参与部门的职责边界、输入输出要求及协同规则；对跨部门流程进行动态优化，消除冗余环节，协调解决流程执行中的争议。

3.资源协调：根据业务需求统筹调配公司内部人力、资金、设备等资源，对跨部门资源使用冲突进行裁决；协调外部合作方对接，统一对外接口，避免多头对接导致的信息混乱。

4.风险管控：建立业务风险评估机制，每季度开展风险排查，形成风险评估报告并提交管理层；监督参与部门落实风险防控措施，对重大风险事件启动应急响应，组织制定整改方案。

5.数据管理：负责本业务领域数据的采集、清洗、存储及分析，建立统一的数据标准和口径；定期生成业务运行分析报告，为管理层决策提供数据支撑；确保数据安全，严格遵守公司数据隐私保护规定。

（二）参与部门职责

1.执行落实：严格按照归口管理部门制定的制度、流程及标准开展工作，按时完成分配的任务；对执行中发现的制度缺陷、流程障碍或资源不足等问题，及时向归口管理部门反馈。

2.信息报送：按要求定期报送业务进展、数据报表及问题清单，确保信息真实、准确、完整；对突发事项或重大变化，须在24小时内（紧急情况即时）向归口管理部门专项报告。

3.协同配合：积极参与跨部门会议、专项工作组及联合检查，按要求提供资料、派人参会并落实会议决议；配合归口管理部门开展风险排查、流程优化及制度修订等工作。

（三）监督部门职责（由公司审计部、合规部及综合管理部联合承担）

1.合规检查：每半年对归口管理部门制度执行情况、参与部门协同配合情况进行专项审计，重点检查流程合规性、数据真实性及风险防控有效性，形成检查报告并公示。

2.考核评价：根据本制度及相关考核细则，对归口管理部门的统筹能力、参与部门的执行效率进行量化评价，评价结果纳入部门及个人绩效考核。

3.问题督导：对检查中发现的违规行为、执行不力或协同推诿等问题，下发整改通知书并跟踪整改情况；对拒不整改或整改不到位的部门及责任人，提出问责建议并报公司管理层。

三、业务流程管理

（一）立项阶段

1.需求提报：业务需求由发起部门填写《归口管理事项立项申请表》，内容包括事项背景、目标、涉及部门、预计资源需求及时间节点等，经部门负责人签字后提交归口管理部门。

2.归口审核：归口管理部门收到申请后5个工作日内完成审核，重点核查需求合理性（是否符合公司战略）、可行性（资源是否匹配）及合规性（是否违反现有制度）。审核通过的，进入决策审批环节；审核不通过的，需书面说明理由并退回。

3.决策审批：审核通过的事项，由归口管理部门编制《立项建议书》，提交公司分管领导或总经理办公会审批。重大事项（涉及金额超500万元或影响3个以上部门）需提交董事会审议。审批通过后，由归口管理部门正式立项并下发《项目任务书》。

（二）实施阶段

1.计划制定：立项后3个工作日内，归口管理部门组织召开启动会，与参与部门共同制定《项目执行计划》，明确各阶段任务、责任部门、完成时限及验收标准，经全体参会部门签字确认后生效。

2.过程管控：

-日常跟踪：参与部门每周五17:00前通过公司协同办公系统（O