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农行纪检监察培训课件

目录

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目录

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01

纪检监察基础知识

02

农行纪检监察体系

03

监督方法与技能

04

案例分析与实践

05

合规与风险管理

06

培训总结与展望

纪检监察基础知识

01

定义与职责概述

纪检监察的工作原则

坚持实事求是、依规依纪依法、公平公正公开，注重预防与惩治相结合，强化监督执纪问责的精准性和有效性。

纪检监察的职责

主要包括监督检查党组织和党员干部遵守党章党规党纪情况，调查处理违纪违法行为，开展廉政教育和反腐败宣传，推动全面从严治党向纵深发展。

纪检监察的定义

纪检监察是党内监督和国家监察的重要组成部分，通过监督、执纪、问责等方式，确保党的路线方针政策和国家法律法规的贯彻执行，维护党的纪律和国家法律法规的严肃性。

明确了对违反党的纪律行为的处分种类、适用情形及程序，是纪检监察机关执纪问责的重要依据，强调政治纪律和政治规矩的核心地位。

相关法律法规解析

《中国共产党纪律处分条例》

规定了监察机关的职责、权限、监察范围和程序，实现了对所有行使公权力的公职人员监察全覆盖，强化了反腐败工作的法治化、规范化。

《中华人民共和国监察法》

规范了检举控告的接收、受理、办理和反馈流程，保障党员和群众的监督权利，提升纪检监察工作的透明度和公信力。

《纪检监察机关处理检举控告工作规则》

职业道德标准要点

忠诚干净担当

纪检监察干部必须对党绝对忠诚，严守政治纪律和政治规矩，保持清正廉洁，敢于担当作为，坚决同腐败现象作斗争。

保密与自律

严格遵守保密纪律，不得泄露工作秘密和案件信息；加强自我约束，自觉接受监督，防止“灯下黑”，树立纪检监察干部良好形象。

公正执纪执法

坚持公平公正原则，不徇私情、不谋私利，严格依规依纪依法开展工作，确保每一起案件经得起历史和人民的检验。

农行纪检监察体系

02

组织架构与职能分工

总行纪检监察部门

负责全行纪检监察工作的统筹规划与政策制定，监督下级机构执行情况，协调重大案件查处工作，确保全行纪检监察体系高效运转。

分行纪检监察机构

落实总行部署的监督任务，针对本辖区业务特点开展专项检查，指导支行纪检监察工作，定期向上级汇报风险防控情况。

基层支行监督岗

直接对接业务一线，监测员工行为合规性，受理内部举报线索，协助上级机构完成调查取证工作，筑牢风险防控第一道防线。

跨部门协作机制

与风险、审计、人力等部门建立联席会议制度，共享违规违纪信息，联合开展员工行为排查，形成监督合力。

内部监督机制介绍

常态化巡查制度

通过飞行检查、突击审计等方式，对重点业务领域（如信贷审批、财务核算）实施高频次监督，确保制度执行无死角。

智能化监测平台

运用大数据分析技术，实时监控员工账户异常交易、客户投诉集中度等风险指标，自动触发预警并生成核查任务清单。

双线报告路径

建立纪检监察条线垂直报告与属地党委平行报告的双通道，既保障监督独立性，又强化党委主体责任落实。

闭环管理流程

从问题发现、立案调查到整改问责全程留痕，定期开展“回头看”检查，确保整改措施落地见效。

政策制度框架说明

《员工行为禁止性规定》

明确列出参与民间借贷、代客理财、与客户资金往来等高压线行为，配套量化处罚标准，形成刚性约束。

02

04

03

01

《廉洁从业管理办法》

覆盖礼品收受、利益冲突申报、离职从业限制等场景，要求全员签订承诺书并纳入年度考核指标。

《监督执纪工作规程》

细化信访受理、初步核实、立案审查等环节操作标准，规范谈话笔录、证据采集等程序要求，保障办案质量。

《案件分级处置指引》

根据涉案金额、影响范围等维度划分案件等级，差异化配置调查资源，优化监督效能。

监督方法与技能

03

监督检查基本技巧

现场核查与暗访结合

通过明察暗访相结合的方式，深入业务一线核查制度执行情况，重点关注关键岗位和风险环节，确保监督无死角。暗访时需注意隐蔽性，避免打草惊蛇。

访谈与问卷调查

针对敏感岗位人员设计结构化访谈提纲，通过开放式问题挖掘潜在风险；同时发放匿名问卷收集基层员工对制度漏洞的反馈，交叉验证信息真实性。

数据比对与分析

利用银行内部系统提取业务数据，横向比对不同分支机构或时间段的交易记录，筛选异常数据（如频繁大额转账、超权限操作），结合人工复核锁定问题线索。

电子证据固定流程

严格遵循电子取证规范，对涉案电脑、手机等设备进行镜像备份，使用哈希值校验数据完整性，确保证据链未被篡改。涉及跨境业务时需协调技术部门恢复删除记录。

调查取证实用方法

书证材料调取要点

调取合同、审批单等纸质文件时，需双人见证并全程录像，标注原件来源与页码；对模糊印章或签名应委托专业机构鉴定，补充说明材料关联性。

证人证言记录规范

询问证人前需告知权利义务，采用分离询问方式避免串供。笔录需逐页签字捺印，关键陈述同步录音录像