2025年CFA一级《道德与专业标准》真题集.docxVIP

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2025-12-29 发布于山西
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2025年CFA一级《道德与专业标准》真题集

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

第一部分

1.Aninvestmentprofessionalisconsideringtakingavacationinadestinationwhereoneofherclientscompetitorsishostingamajorindustryconference.Thevacationisbeingpaidforbythecompetitor.Whichofthefollowingactionsismostappropriatefortheinvestmentprofessional?

a.Acceptthevacationandattendtheconferenceasaclientrepresentative.

b.Declinethevacationbutattendtheconferenceasaguest.

c.Acceptthevacationbutinformtheclientaboutthecompetitorspayment.

d.DeclinethevacationandinformthecompetitorthattheCFAInstituteCodeandStandardsprohibitsuchgifts.

2.Aportfoliomanagerisevaluatingapotentialinvestmentinastartupcompany.Thestartupsfounderisaclosefriendoftheportfoliomanagerandhasprovidedtheportfoliomanagerwithnon-public,positiveinformationaboutthecompanysfutureprospects.Theportfoliomanagerhasnotyetconductedthoroughduediligenceontheinvestment.Whatisthemostethicalcourseofactionfortheportfoliomanager?

a.Immediatelyinvestasignificantportionoftheportfoliointhestartupbasedonthefriendsinformation.

b.Informthefriendthattheportfoliomanagercannotactontheinformationduetoconflictsofinterestandrecommendthefriendinvestpersonally.

c.Conductthoroughduediligenceonthestartup,independentofthefriendsinformation,beforeconsideringanyinvestment.

d.Sharethefriendsinformationwithotherportfoliomanagerswithinthefirm,aslongasitisnotdisclosedtoclients.

3.Ananalystispreparingaresearchreportonacompany.Thecompanysboardofdirectorsrecentlyapprovedasignificantstockbuybackprogram.Theanalystsfirmhasalargepositioninthecompanysstock,andtheanalystsperformancebonusispartiallybasedonthestocksfutureperformance.Theanalystisconsideringdowngradingthestock