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2026年制裁合规官的职责与要求面试问题解读

面试问题与答案解析

一、单选题（共5题，每题2分，共10分）

1.制裁合规官在2026年最核心的职责是什么？

A.定期更新制裁名单

B.制定公司制裁合规政策

C.识别和评估制裁风险

D.对员工进行制裁培训

答案：C

解析：2026年制裁合规官的核心职责是识别和评估制裁风险，因为制裁环境将更加复杂多变，动态风险识别能力成为关键。更新名单、制定政策和培训是辅助职责，但风险识别是首要任务。

2.如果公司发现某笔交易涉及被美国制裁的实体，合规官应优先采取什么措施？

A.立即冻结交易

B.向监管机构报告

C.内部调查交易背景

D.请求律师出具法律意见

答案：C

解析：优先调查交易背景有助于判断是否为误判或合理交易，避免过度反应。冻结交易可能违反合同，报告和请律师是后续步骤。

3.针对欧盟《外国补贴条例》（FSR），2026年合规官需重点关注什么？

A.是否涉及中国企业补贴

B.是否涉及美国实体

C.是否涉及美国制裁名单

D.是否涉及俄罗斯实体

答案：A

解析：欧盟FSR针对外国补贴，2026年将更严格，尤其针对中国企业补贴。美国制裁和俄罗斯实体属于现有制裁范畴，但FSR是新焦点。

4.制裁合规官在审核交易时，以下哪项信息最不重要？

A.交易对方的注册地

B.交易对方的实际控制人

C.交易对方的行业背景

D.交易对方的社交媒体账号

答案：D

解析：社交媒体账号与制裁合规直接关联性弱，而注册地、实际控制人和行业背景是关键风险信息。

5.如果某员工违反制裁合规政策，合规官应如何处理？

A.直接解雇员工

B.先进行调查再决定

C.仅进行内部警告

D.直接上报管理层

答案：B

解析：违规处理需基于事实调查，直接解雇或仅警告均不妥，需综合评估违规严重性。

二、多选题（共5题，每题3分，共15分）

6.2026年制裁合规官需应对哪些新兴风险？

A.加密货币交易风险

B.人工智能伦理合规风险

C.跨境数据流动制裁合规风险

D.供应链地缘政治制裁风险

答案：A、C、D

解析：加密货币、跨境数据流动和供应链地缘政治是2026年新增重点，人工智能伦理合规目前与制裁关联度较低。

7.美国制裁合规中，以下哪些实体属于高风险对象？

A.俄罗斯能源企业

B.伊朗科技公司

C.韩国半导体企业

D.法国奢侈品公司

答案：A、B

解析：俄罗斯和伊朗被美国长期制裁，韩国和法国企业通常风险较低（除非涉及特定业务）。

8.制裁合规官在培训中需强调哪些关键点？

A.制裁名单的动态性

B.交易对手尽职调查的重要性

C.违规举报的奖励机制

D.社交媒体信息核查方法

答案：A、B、C

解析：社交媒体核查与制裁合规关联度较低，其余三项是核心培训内容。

9.欧盟《外国补贴条例》（FSR）对哪些行业影响最大？

A.制造业

B.农业补贴

C.半导体产业

D.金融服务业

答案：B、C

解析：FSR重点打击滥用补贴的行业，农业和半导体是典型目标，制造业和金融服务业通常影响较小。

10.制裁合规官需掌握哪些工具和技能？

A.制裁数据库使用能力

B.法律条文解读能力

C.跨文化沟通能力

D.数据分析能力

答案：A、B、C、D

解析：四项都是核心技能，数据库使用、法律解读、跨文化沟通和数据分?缺一不可。

三、简答题（共4题，每题5分，共20分）

11.简述2026年制裁合规官需应对的地缘政治变化。

答案要点：

-中美科技脱钩加剧，涉及华为、TikTok等企业制裁升级；

-欧盟FSR实施，对“不公平补贴”企业（尤其中国）的制裁增多；

-俄乌冲突持续，涉及能源、金融制裁的复杂性增加；

-非洲和东南亚新兴制裁风险（如南非涉及伊朗制裁）。

解析：地缘政治变化需结合中美、欧、俄等关键区域动态，新兴市场风险需提前布局。

12.制裁合规官如何评估供应链的制裁风险？

答案要点：

-对供应商进行分层分类（一级、二级、三级）；

-重点审查核心供应商的注册地和实际控制人；

-建立供应链风险预警机制（如某区域制裁升级时立即排查）；

-对高风险供应商要求提供制裁合规证明。

解析：供应链评估需结合层级管理，动态预警和合规证明是关键措施。

13.制裁合规官如何应对制裁合规与业务发展的平衡？

答案要点：

-制定“合规先行”原则，业务部门需提供合规证明才能推进交易；

-建立绿色通道机制，对低风险业务简化流程；

-定期评估制裁政策对业务的影响，必要时调整业务策略。

解析：平衡需兼顾效率与合规，绿色通道是关键优化手段。

14.制裁合规官如何利用技术工具提升工作效率？

答案要点：

-使用制裁筛查