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金融服务稳定合规承诺函通用3篇

金融服务稳定合规承诺函第（1）篇

1.总则

本人/本单位（以下简称承诺人）为规范金融服务行为，维护金融市场稳定，保障客户合法权益，依据《_________银行业监督管理法》《_________反洗钱法》及相关法律法规，特制定本承诺函。

2.承诺事项

承诺人郑重承诺

（1）严格遵守国家金融监管规定及相关法律法规，依法合规开展金融业务；

（2）建立健全内部控制制度，完善风险管理机制，保证业务操作符合监管要求；

（3）保障客户信息安全和资金安全，不得泄露客户隐私或挪用客户资产；

（4）及时披露金融产品信息，不得进行虚假宣传或误导性销售；

（5）积极配合监管机构检查，如实提供业务数据和资料；

（6）持续提升服务质量，保证业务流程规范，服务标准达到__________指标，达到GB/T__________标准；

（7）本承诺有效期自__________至__________。

3.双方责任

承诺人未遵守本承诺函约定，将承担相应的法律责任，包括但不限于监管处罚、民事赔偿及刑事责任。监管机构有权对承诺人采取约谈、限期整改、暂停业务等措施。

4.附则

本承诺函一式两份，承诺人及监管机构各执一份，具有同等法律效力。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

金融服务稳定合规承诺函第（2）篇

合同编号：__________

一、总则

1.1本承诺函由承诺人（以下简称“我方”）根据相关法律法规、监管规定及行业自律要求，就金融服务领域的稳定合规经营事宜，向承诺函接收方（以下简称“接收方”）作出如下郑重承诺。

1.2我方系合法注册并有效存续的金融机构，业务范围涵盖但不限于__________、__________等金融服务领域，并始终秉持“合法合规、稳健经营、客户至上、风险可控”的经营理念。

1.3我方深刻认识到金融服务稳定合规经营的重要性，自觉遵守国家及地区制定的各项金融法律法规、监管政策及行业规范，保证所有业务活动均在法律框架内有序开展。

二、合规经营承诺

2.1我方承诺严格遵守《_________商业银行法》《_________证券法》《_________保险法》等金融核心法律法规，保证各项业务活动符合法律要求。

2.2我方承诺全面执行中国人民银行、国家金融监督管理总局、中国证券监督管理委员会等监管机构发布的各项监管规定，包括但不限于《商业银行稳健经营指引》《金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》《证券公司内部控制指引》等。

2.3我方承诺建立健全内部合规管理体系，设立独立的合规管理部门，配备专业合规管理人员，负责日常合规工作的监督检查、风险识别与评估、合规培训与宣传等。

2.4我方承诺制定并完善各项业务操作规程、风险管理制度及内部控制机制，保证业务操作流程的标准化、规范化，防范各类操作风险、信用风险、市场风险及流动性风险。

2.5我方承诺严格执行客户身份识别制度（KYC），保证对客户身份信息的真实性、完整性、准确性进行有效核查，并妥善保管客户身份资料及交易信息，防止客户身份被冒用或欺诈。

2.6我方承诺严格遵守反洗钱及反恐怖融资相关法规，建立健全反洗钱内控制度，完善客户交易监测系统，及时识别、报告并处置可疑交易，积极配合监管机构及反洗钱机构的调查与检查。

2.7我方承诺规范金融产品设计与销售行为，保证产品信息披露的真实、准确、完整、及时，充分揭示产品风险，杜绝虚假宣传、误导销售等违规行为。

2.8我方承诺严格执行投资者适当性管理要求，根据客户的财务状况、风险承受能力及投资经验等因素，合理推荐金融产品或服务，保证客户购买的产品与其风险承受能力相匹配。

2.9我方承诺建立健全金融消费者权益保护机制，设立专门处理客户投诉的部门或渠道，及时响应并妥善解决客户投诉，维护金融消费者的合法权益。

2.10我方承诺加强员工职业道德与合规意识教育，定期开展合规培训与考核，保证员工具备必要的合规知识和技能，自觉遵守各项合规规定，杜绝内部人员利用职务便利从事违规行为。

三、风险管理承诺

3.1我方承诺建立健全全面风险管理体系，覆盖信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险、声誉风险等各类风险。

3.2我方承诺制定并完善风险管理制度，明确风险偏好、风险容忍度及风险限额，并定期进行风险评估与压力测试，保证风险水平处于可控范围内。

3.3我方承诺加强信用风险管理，完善客户信用评估体系，严格授信审批流程，合理确定贷款利率及期限，加强信贷资金流向监控，防范信用风险。

3.4我方承诺加强市场风险管理，建立市场风险计量模型，实时监测市场风险指标，制定市场风险应急预案，防范市