公司向董事会外部董事报送信息工作规范.docVIP

公司向董事会外部董事报送信息工作规范

第一条向公司董事会外部董事及时、全面、准确报送信息，是辅助外部董事对公司重大事项做出正确决策的重要前提。根据公司董事会工作需要，为落实公司向董事会外部董事报送信息职责分工，规范相关内容和程序，结合公司《董事会议事规则》、《董事会秘书工作规则》等有关规定和公司经营管理工作特点，特制定本工作规范。

第二条董事会办公室是向公司董事会外部董事信息报送工作的归口管理部门。董事会办公室负责收集各相关部门报送的信息、对信息进行汇总及有关编辑，并完成外部董事信息送阅工作。各相关部门直接将有关资料及信息报送至董事会办公室，同时抄送至各自的专门委员会日常工作机构。

各信息提供单位应指定专人负责信息报送工作，明确工作职责，按时完成信息的报送工作。

第三条各部门按月、季或不定期报送各类信息。

(一)公司经营、财务情况（月报）。

1.公司主要经营指标完成情况（含公司月度利润实现情况、公司重点监控企业利润完成情况、各业务板块完成的经营指标及排名情况等），由经营管理部按月度报送；

2.公司主要会计报表（资产负债表、利润表）及财务状况分析，由财务会计部按月度报送。

(二)重点及专项工作情况（季报）。

1.公司季度经营活动分析报告、重点建设项目进展情况和全面风险管理工作报告，由经营管理部按季度报送；

2.公司会计报表（资产负债表、利润表、现金流量表）及季度财务分析报告，由财务会计部按季度报送；

3.公司国内重大投资项目前期进展情况，由战略发展部按季度报送；

4.公司海外投资情况，由国际业务部按季度报送；

5.公司安全生产管理情况，由安全生产管理部按季度报送；

6.《XXXX集团》、《雅砻江水电》，由办公厅按季度报送；

7.《季度经济形势分析与行业走势》及其他有关研究成果，由研究中心按季度报送。

(三)其他工作情况（不定期）。

1.公司捐赠、赞助情况，由党群工作部在发生捐赠、赞助后按季报时间报送；

2.重要审计工作情况，由审计部在完成重要审计活动后及时报送；

3.以公司名义参与的重大诉讼情况，由法律事务部在提起诉讼或应诉前及时报送；

4.上级机关文件、公司文件、重要领导讲话，董事会、董事长办公会会议信息，董事调研、培训等重要工作信息，由办公厅整理报送；

5.战略委员会、薪酬与考核委员会、审计与风险管理委员会日常工作机构及有关部门应定期或不定期将其他有关认为有必要报送的重要事项及时报送至董事会办公室。

各类信息、资料汇总表

序号

名称

负责部门

报送时间

公司主要经营指标完成情况（含公司月度利润实现情况、公

1

司重点监控企业利润完成情况、各业务板块完成的经营指标

经营管理部

及排名情况等）

月度

2

公司主要会计报表（资产负债表、利润表）及财务状况分析

财务会计部

3

公司季度经营活动分析报告、重点建设项目进展情况和全面

经营管理部

风险管理工作报告

4

公司会计报表（资产负债表、利润表、现金流量表）及季度

财务会计部

财务状况分析

季度

5

公司国内重大投资项目前期进展情况

战略发展部

6

公司海外投资情况

国际业务部

7

公司安全生产管理情况

安全生产管理部

8

《XXXX集团》、《雅砻江水电》

办公厅

9

《季度经济形势分析与行业走势》及其他有关研究成果

研究中心

10

公司捐赠、赞助情况

党群工作部

11

重要审计工作情况

审计部

12

以公司名义参与的重大诉讼情况

法律事务部

13

上级机关文件、公司文件、重要领导讲话，董事会、董事长

办公厅

不定期

办公会会议信息，董事调研、培训等重要工作信息

各专门委员会

14

其他有关认为有必要报送的重要事项

日常工作机构及

有关部门

第四条月报信息和不定期报送信息，应于次月15日前报送董事会办公室；季报信息，应于次季首月20日前报送董事会办公室。

在报送季报信息的当月，不再单独报送月报信息。

第五条根据公司保密工作的有关规定，由信息提供单位负责对所提供的敏感信息予以提示，并对涉及上市公司未披露信息或公司商业秘密信息确定密级。

第六条涉密文件和信息，董事会办公室应按照公司有关规定确定阅读和送阅方式。

第七条本工作规范由董事会办公室负责解释和修订。

第八条本工作规范自印发之日起施行。