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供应商资质评估及认证体系模板

一、背景与适用范围

在供应链管理中，供应商资质是企业采购风险控制、产品质量保障及合作稳定性的核心环节。本模板适用于各类企业（含制造业、服务业、零售业等）对新供应商的准入评估、现有供应商的定期复审及高风险供应商的专项审查，旨在通过标准化流程保证供应商具备合法经营能力、履约实力及持续合规性，为企业选择优质合作伙伴提供系统化依据。

二、标准化评估流程详解

（一）评估准备阶段

组建评估小组

由采购部牵头，联合质量部、法务部、使用部门（如生产部、运营部）负责人共同组成评估小组，明确组长（建议由采购经理*担任）及各成员职责（如质量专员负责资质文件审核、法务专员负责合规性审查）。

小组成员需接受供应商评估标准培训，保证对评估维度、评分规则及合规要求理解一致。

制定评估计划

明确评估对象（如新申请供应商、合作满1年的供应商）、评估时间节点（如新供应商需在提交资料后5个工作日内完成初审）、评估方式（资料审核+现场考察/远程视频考察）及所需资源（如考察工具、访谈提纲）。

（二）资料收集与初审

供应商提交资料清单

基础资质文件：营业执照（需在有效期内，且经营范围涵盖合作业务）、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一复印件）；

行业特殊资质：如食品供应商需提供《食品生产许可证》、医疗器械供应商需提供《医疗器械经营许可证》；

能力证明文件：近3年财务报表（资产负债表、利润表，反映偿债及盈利能力）、主要客户合作案例（含合同关键页复印件，需体现合作规模及期限）、质量体系认证证书（如ISO9001、ISO14001等）；

合规性文件：近2年无重大违法记录声明（需法定代表人签字并加盖公章）、社保及纳税证明（反映用工合规及纳税信用）。

初审操作要点

核验文件真实性：通过“国家企业信用信息公示系统”核实营业执照状态，检查资质证书是否在有效期内，复印件需加盖公章并由供应商联系人*签字确认；

筛选淘汰项：若供应商存在营业执照被吊销、资质过期、提供虚假材料等“一票否决”情形，直接终止评估并书面告知原因。

（三）现场/远程考察评估

考察内容设计

生产/服务能力：实地查看生产设备（需登记设备型号、数量及维护记录）、仓储条件（如温湿度控制、货物存储规范）、工艺流程（是否与申报一致）；

质量管控：检查质检设备校准证书、不合格品处理流程记录、客户投诉处理台账；

合规与风险：核查安全生产许可证、环保达标证明、员工劳动合同及社保缴纳记录；

团队与沟通：访谈供应商负责人（知晓经营理念）、技术骨干（确认技术实力）及对接人员*（评估沟通响应效率）。

考察记录要求

使用《供应商现场考察记录表》（见模板1）逐项记录考察情况，对关键环节（如设备运行、质检流程）需拍摄照片或视频（需供应商同意），并由供应商陪同人员*签字确认考察结果。

（四）综合评级与结果判定

评分规则

采用百分制评分，各维度权重及评分标准

基础资质（20分）：营业执照、行业资质齐全且有效（20分）；缺少1项非核心资质扣5分，核心资质缺失直接0分；

财务状况（25分）：近3年无亏损（25分），亏损1年扣10分，连续亏损0分；资产负债率≤60%（10分），每超5%扣5分；

质量与服务（30分）：ISO9001认证（10分），客户投诉率≤1%（10分，每超0.5%扣3分），交货准时率≥95%（10分，每低2%扣2分）；

合规与风险（25分）：无违法记录（15分），社保缴纳合规（5分），环保达标（5分）。

等级划分标准

A级（≥90分）：优质供应商，优先合作，可纳入战略供应商库；

B级（70-89分）：合格供应商，正常合作，每半年复审一次；

C级（60-69分）：待改进供应商，限期30天整改，整改后复评仍不达标则降级；

D级（＜60分）：不合格供应商，终止合作。

（五）结果反馈与认证归档

结果告知

评估完成后3个工作日内，向供应商出具《供应商评估结果通知书》，明确评级结果（如“贵司本次评估结果为B级”）、改进建议（如“建议提升交货准时率至98%”）及后续合作安排。

认证归档

将评估资料（含资质文件、考察记录、评分表、结果通知书）整理成《供应商资质档案》，档案编号规则为“供应商简称-评估年份-流水号”（如“电子-2024-001”），电子版备份至企业供应链管理系统，纸质版保存至少3年。

三、核心评估工具模板集

模板1：供应商现场考察记录表

考察维度

考察项目

具体内容记录

符合情况（√/×）

备注

生产/服务能力

生产设备

设备名称：________；型号：________；数量：________；维护记录：________

仓储条件

仓库面积：________㎡；温湿度控制：________；货物存储规范：__________________

质量管控

质检设备

设备名称：________；校准日期：____