张玉敏 知识产权法 第21章专利战略应用例证.pptVIP

知识产权法21世纪中国高校法学系列教材知识产权法21世纪中国高校法学系列教材第二十一章专利战略应用例证

——技术标准中的专利战略第一节技术标准与专利的结合第二节法定标准的专利政策基础第三节专利池第四节技术标准中的专利权限制第一节技术标准与专利的结合一、技术标准与专利结合的必然性二、法定标准与事实标准三、技术标准中的贸易壁垒一、技术标准与专利结合的必然性技术标准与专利权的结合的必然性可以归纳为两方面的原因:一方面由于在高新技术领域中基本上都被专利技术所覆盖，标准的制定者已经无法找到自由公知技术来制定标准；另一方面，专利权人是“经济人”，追求所拥有专利权的最大许可利益是其本性，而通过技术标准实施其专利是达到这种利益最大化的最佳途径。二、法定标准与事实标准标准是指为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动和其结果规定共同的和重复使用的规则、指导原则或特性文件。该文件经协商一致制定并经一个公认的机构的批准。法定标准是指经过标准化组织的法定程序确定、公告、建立并管理的标准。事实标准是企业在市场中通过大量使用而形成的公认的企业标准或行业标准。三、技术标准中的贸易壁垒当标准被作为产品进入某一市场的最低要求时，标准的贸易保护作用是显而易见的；当标准被广泛接受后，该标准对符合其要求的产品的贸易就具有促进作用。由专利技术构成的事实标准，使专利权人利用标准的强制性形成产品的贸易壁垒，从而得到最大的市场利益。第二节法定标准的专利政策基础一、标准的科学性与“专利灌丛”现象二、标准的协商基础与专利权的专有性三、标准的本质与专利权的行使四、技术标准与专利权结合的方式一、标准的科学性与“专利灌丛”现象法定标准的制定和贯彻必须以科学、技术和经验的综合成果为依据。标准的制定不是源于制定者的随心所欲，而是受某一时期、某一领域的科学技术发展水平高低的限制。当某一技术领域存在多项专利技术时，要将该技术推向商业化就必须获得多次授权，这种现象被称之为“专利灌丛”（PatentThicket）。二、标准的协商基础与专利权的专有性标准的制定应以全体一致同意为基础，而其实施也只有通过一切有关者的互相协作才能成功。标准化的效果只有在标准被实行时才能表现出来，否则即使被硬性出版了，标准不实施也毫无价值可言。专利权是合法的垄断权，具有“专有性”，是一种“对世权”（rightinrem），可以针对除权利人以外的一切人主张权利。专利权作为私权的一种，非经法定程序，非因法律规定的原因不能被剥夺。在标准制定中预先排除专利权是行不通的。三、标准的本质与专利权的行使标准是一种规定，故其本质在于统一。专利权人行使权利的重要方式之一是许可授权。如果某项专利权被纳入到某标准之中，则意味着参与其中的所有成员都会使用该项专利权，而其前提就是获得该专利权人的许可授权，这无疑扩展了专利权许可的范围，增强了许可授权的力度。从技术标准中技术要素与专利权的关系出发可以将技术标准与专利权的结合方式分为以下三种：（1）技术标准的技术要素包含对某种产品功能的规定或者指标要求，而专利技术则是实现该要求的具体技术方案。（2）标准的技术要素涉及产品的某些特征，而专利是实现这些特征的技术手段。（3）标准的技术要素包含专利技术的全部技术特征，此时技术要素的字面内容即构成一项完整的专利技术方案，这种情况主要见于有关规定环保和建筑施工方法的标准。第三节专利池一、专利池的概念及类型二、专利池和反垄断规制的关系三、专利池促进竞争效果分析四、专利池的限制竞争分析一、专利池的概念及类型专利池（PatentPool）是指两个或两个以上的专利权人为了彼此之间分享专利技术或者统一对外进行专利许可而形成的一个正式或者非正式的联营机构。专利池主要有三种类型：1、以专利池委员会为基础的巨型专利池2、以合同为基础的小型专利池3、混合型专利池二、专利池和反垄断规制的关系企业联合行为成为反垄断法规制的首要对象。专利池并不必然违反反垄断法。专利法律制度、技术标准中的专利政策以及反垄断法在推动科技创新和促进经济发展上目标是一致的。专利权的基本特点之一即是其独占性或垄断性，它在本质上是法律赋予的一种合法垄断；反垄断法的基本使命就是反对垄断，保护自由公平的竞争，但同时它又有例外，专利权就是属于这种例外中的一种情况。当权利人在行使专利权超出法定范围，与反垄断法通过保护竞争所要实现的社会整体目标（实质公平和社会整体效率）相冲突时，反垄断法应当优先适用，以对专利权的行使行为加以必要的