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公司效能监察工作暂行办法

第一章总则

第一条为进一步规范XXXX公司（以下简称公司）效能监察工作，促进经营管理者正确履行职责，提升管理水平，提高企业效能，保障公司持续健康发展，根据XXXXXXXX《中央企业效能监察暂行办法》（国资发纪检〔2006〕139号），制定本办法。

第二条本办法适用于公司、境内外全资子公司以及比照全资子公司管理的控股子公司（以下简称子公司），各控股投资企业参照执行。

第三条效能监察是企业监察机构针对影响企业效能的有关业务事项或活动过程，监督检查相关经营管理者履行职责行为（以下简称履职行为）的正确性，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进企业规范管理和自我完善，提高企业效能的综合性管理监控工作。

第四条本办法所称的相关经营管理者是指除中央和XXXX管理的公司领导外，各单位高、中级管理人员以及其他具有经营管理职权的人员。

第五条检查经营管理者履职行为的正确性，应遵循以下标准：

(一)合法性：经营管理者履职行为必须是合法的授权行为，必须符合国家相关法律法规和企业领导人员廉洁从业的相关规定，必须按规定接受监督；

(二)合规性：经营管理者履职行为必须符合相关管理程序、业务流程和技术规范；

(三)合理性：经营管理者履职行为在职责权限内的合理裁量，必须符合降低成本增加效益、持续经营等管理原则；

(四)时限性：经营管理者履职行为对有特殊时限要求的管理事项不得擅自延长或者缩短时限。

第六条开展效能监察工作的原则：

(一)围绕生产经营中心，服务改革发展大局，服从于公司的整体利益和公司发展战略；

(二)在现代企业制度及管理框架下，依据有关法规制度，实事求是，客观公正地开展工作；

(三)与财务监督、法律监督、审计监督、纪检监督、巡视监督及监事会的监督工作相互协调，与全面风险管理有效衔接；

(四)以公司关键管理环节、主要管理流程和重大经营活动为工作重点。

第二章效能监察的工作体系及工作机构

第七条公司效能监察工作由公司主要领导负总责，分管领导具体负责，日常工作由公司监察部组织，公司相关部门配合。

第八条公司监察部负责牵头组织公司效能监察工作，并指导子公司的效能监察工作；各子公司监察机构根据本办法，负责组织本单位效能监察工作，并指导、监督所管理的控股投资企业做好效能监察工作。

第三章效能监察工作内容和权限

第九条公司效能监察工作内容是：

(一)检查经营管理者履行职责，执行国家法律法规和企业管理制度，完成经营管理目标任务的情况，促进企业加强执行力，维护指令畅通；

(二)监督检查经营管理者履职行为的正确性，发现行为偏差和管理缺陷，分析存在问题的原因，会同相关部门提出监察建议或决定的意见，加强内部管理监控；

(三)按规定参与调查违反国家法律法规和企业管理制度造成国有资产损失的问题，依法追究有关责任者的责任，避免和挽回国有资产损失；

(四)按规定参与调查处理企业发生的重大、特大责任事故，促进企业落实安全生产责任；

(五)按规定及时将发现的违法违规违纪线索，移交有关部门处理，督促企业依法经营和经营管理者廉洁从业；

(六)督促监察建议或决定的落实，纠正经营管理者行为偏差，总结推广管理经验，健全管理制度，促进企业规范管理，完善企业激励约束机制。

第十条监察机构开展效能监察工作有下列权限：

(一)请有关单位及经营管理者报送与效能监察工作相关的文件、资料，对相关情况做出说明；

(二)查阅、复制与效能监察事项相关的文件、资料；

(三)对违规单位或个人的违规行为提出纠正建议；

(四)经批准后，开展调查工作或协助有关单位调查；

(五)根据工作需要，完成由公司赋予监察部门的其他他具体任务。

第四章效能监察基本程序

第十一条效能监察的基本程序包括选题立项、实施准备、组织实施、拟定监察报告、作出监察处理、跟踪落实、总结评审和归档立卷等。

(一)选题立项

本阶段包括现状调查、选定项目、立项审批三个步骤。

1.现状调查。紧紧围绕企业中心工作，针对企业职工关注的热点、企业改革的重点、生产经营的难点、基建管理的薄弱环节及其他影响管理效能、生产效益、工作效率的主要问题等进行深入调查研究。

2.选定项目。根据调查研究的结果，本着先易后难、先专项后综合的原则，选定职工反映大、矛盾较突出、容易见效果的问题，作为效能监察项目。如有上级纪检监察部门统一组织的效能监察项目，也应列入到选定项目之中。

3.立项审批。确定项目后，填写《效能监察立项表》(附1)，经本单位分管领导批准后，报送上级纪检监察部门备案。

(二)实施准备

本阶段包括成立机构、制定方案、下达通知三个步骤。

1.成立机构。成立效能监察项目工作小组，以监察人员为主体，有关部门派人参与，或者邀请具有专业知识，技术的人员参加。监察人员实施的效能监察事项与本人及其近亲属有利害关系，或者有其他关系可能