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基金专场考试题型及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额持有人大会的日常机构是（）

A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人大会D.基金业协会

答案：C

2.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（）

A.25%B.30%C.40%D.50%

答案：A

3.以下不属于基金销售机构的是（）

A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.会计师事务所

答案：D

4.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）

A.基金托管人B.基金代销机构C.基金管理人D.基金份额持有人

答案：B

5.基金资产估值引起的资产价值变动作为（）记入当期损益。

A.利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.资本公积

答案：C

6.下列关于基金托管人的职责，说法错误的是（）

A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.编制中期和年度基金报告D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

答案：C

7.基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。

A.1B.3C.6D.9

答案：C

8.以下不属于基金客户服务原则的是（）

A.客户至上原则B.专业规范原则C.安全第一原则D.利润优先原则

答案：D

9.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A.1B.2C.3D.5

答案：B

10.基金年度报告的编制者和披露义务人是（）

A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金业协会

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金监管的目标包括（）

A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金活动

C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.推动基金行业发展壮大

答案：ABC

2.基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容（）

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

答案：ABCD

3.基金合同应当包括的内容有（）

A.基金运作方式B.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式

C.基金收益分配原则、执行方式D.基金管理人、基金托管人的报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例

答案：ABCD

4.基金财产不得用于下列投资或者活动（）

A.承销证券B.向他人贷款或者提供担保

C.从事承担无限责任的投资D.买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外

答案：ABCD

5.基金托管人的信息披露义务有（）

A.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

B.在基金半年度报告及年度报告中出具托管人报告

C.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明

D.按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行备案

答案：ABC

6.基金市场营销的特征包括（）

A.规范性B.服务性C.专业性D.持续性

答案：ABCD

7.下列属于基金份额持有人权利的是（）

A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

答案：ABCD

8.基金管理人的内部控制目标包括（）

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.强化内部监督和风险管理

答案：ABC

9.基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（）

A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的后台管理D.基金的份额登记

答案：ABC

10.基金信息披露的作用主要体现在（）

A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止信息滥用

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.基金管