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企业网络安全自检清单

适用情境与发起时机

本清单适用于企业常态化网络安全管理，可作为日常安全巡检、合规性审计（如等保测评、行业监管检查）、信息系统重大升级或变更前的安全评估、安全事件后复盘整改的标准化工具。通过定期自检，可及时发觉潜在风险，保障企业信息系统及数据资产安全，同时满足法律法规对网络安全管理的基本要求。

自检流程与操作步骤

第一步：明确自检范围与组建专项小组

确定自检范围：根据企业业务特点，明确需覆盖的系统（如办公终端、服务器、网络设备、业务应用等）、数据类型（如客户信息、财务数据、知识产权等）及管理流程（如账号管理、漏洞修复、应急响应等）。

组建自检小组：由企业安全主管牵头，成员包括IT运维、网络管理员、部门安全联络员及关键业务负责人，明确各成员职责（如技术检查、流程核查、风险判定等）。

第二步：制定自检计划与准备工具

制定计划：明确自检周期（如季度/半年度/年度）、时间节点、检查方式（人工核查+工具扫描）及输出成果（自检报告、整改清单）。

准备工具：准备漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、日志审计系统、渗透测试工具（如需）、配置核查工具等，并保证工具版本及病毒库为最新。

第三步：逐项执行安全检查

对照“自检项目与记录模板”，分模块开展检查：

物理环境安全：检查机房、设备间的门禁、监控、消防、温湿度控制等是否符合要求；

网络架构安全：核查防火墙、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）、VPN等设备的配置有效性；

身份与访问控制：检查账号权限分配、密码策略、多因素认证（MFA）启用情况；

数据安全防护：验证数据加密（传输/存储）、备份策略、敏感数据访问审计机制；

系统与应用安全：扫描操作系统、数据库、业务应用的漏洞及补丁更新情况；

管理制度落实：核查安全培训记录、应急预案及演练效果、供应商安全管理协议等。

第四步：记录问题与风险评级

对检查中发觉的问题，详细记录问题描述、影响范围（如“可能导致客户信息泄露”“存在远程代码执行风险”）、风险等级（高/中/低，根据资产价值、漏洞利用难度、影响范围综合判定），并明确责任部门及整改建议。

第五步：编制自检报告与整改计划

汇总检查结果：统计问题数量、风险等级分布，分析共性风险（如“终端补丁更新滞后”“弱口令问题频发”）。

制定整改计划：针对每个问题明确整改措施、责任部门、完成时限及验证方式，形成《网络安全问题整改清单》，由安全主管*审核后下发。

第六步：跟踪整改与闭环管理

整改跟踪：责任部门按计划落实整改，自检小组每周/每两周跟踪整改进度，对延期问题分析原因并协调资源。

验证闭环：整改完成后，自检小组需通过复检（如工具扫描、人工核查）确认问题已解决，并在整改清单中标注“已完成”，形成“检查-整改-验证”闭环。

第七步：自检报告归档与持续优化

将自检报告、整改清单、验证记录等资料整理归档，作为企业安全档案留存；同时结合最新威胁情报、法律法规变化及自检经验，每半年/一年对清单内容进行优化更新，保证其适用性。

自检项目与记录模板

企业网络安全自检记录表

检查模块

检查项

检查标准

检查结果（符合/不符合/不适用）

问题描述

风险等级

责任部门

整改期限

整改状态（待整改/已完成）

物理环境安全

机房出入管理

实施“双人双锁”管理，出入记录完整可追溯

IT运维部

设备物理防护

服务器、网络设备放置于机柜内，无明显物理暴露

IT运维部

网络架构安全

防火墙策略有效性

禁用高危端口（如3389、22等），策略按“最小权限”原则配置

网络管理员

VPN访问控制

启用多因素认证，VPN账号与设备绑定，定期审计登录日志

网络管理员

身份与访问控制

账号权限管理

员工离职/转岗后及时禁用账号，特权账号（如管理员）数量最小化

人力资源部

密码策略

密码长度≥12位，包含大小写字母、数字及特殊字符，90天内强制修改

各部门

数据安全防护

敏感数据加密

客户证件号码号、银行卡号等敏感数据存储及传输过程加密（如AES-256、SSL/TLS）

开发部

数据备份与恢复

关键数据每日增量备份+每周全量备份，备份数据异地存储，定期恢复测试

IT运维部

系统与应用安全

操作系统补丁更新

服务器操作系统补丁更新滞后≤30天，终端补丁更新滞后≤7天

IT运维部

应用漏洞扫描

业务应用无中高危漏洞（CVSS评分≥7.0），低危漏洞≤5个

开发部

管理制度落实

安全培训

每季度开展全员网络安全培训，培训覆盖率100%，考核通过率≥90%

人力资源部

应急预案演练

每年至少开展1次网络安全应急演练（如勒索病毒攻击、数据泄露），演练记录完整

安全主管*

关键提示与执行要点

检查频率建议：日常基础项（如账号权限、密码策略）每月检查1次，技术类项目（如漏洞扫描、补丁更新）每季度检查1次，全面自检每半年/1次开展，重大变更