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证券从业资格考试:证券交易（2)

单项选择题：

１充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应该以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过()。

A80%B9０%Ｃ70％D6０%

※教授点评:

难易限度：易页码:第233页答案：C

2按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是()。

A合格境外机构投资者选定的托管人B合格境外机构投资者自身

C合格境外机构投资选定的境内证券公司D合格境外机构投资者的批准机构

※教授点评:

难易限度：易页码：第100页:答案：A

3依照现行关于规定,关于送股登记,以下说法对的的是()。

Ａ证券登记结算公司依照证券发行人的送股申请,于权益登记曰登记送股

Ｂ证券公司依照证券发行人的送股申请，于权益登记曰登记送股

C证券登记结算公司依照证券公司的送股申请,于权益登记曰登记送股

D证券交易所依照证券发行人的送股申请,于权益登记曰登记送股

※教授点评：

难易限度:易页码：第104页答案：A

４以下不属于委托买卖证券中委托人义务的是(）。

A履行交割清算义务Ｂ按规定缴存结算资金

Ｃ按规定填写开户书,并接受经纪商审查D按规定报告进行证券买卖的因素

※教授点评:

难易限度:易页码:第3３、34页答案:D

5以下各项中,不属于证券交易委托指令的基本要素是()。

A证券账号B买卖数量Ｃ委托地点D买卖方向

※教授点评:

难易限度：易页码：第36页答案:C

6我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。

A从证券登记结算公司的收益中提取

B从证券交易所的业务收入中提取

C从证券登记结算公司的业务收入中提取

D由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

※教授点评:

难易限度:易页码：第12页答案:B

7在我国,现在债券现货交易的价格最小变动单位为（)。

A人民币0．00１元

Ｂ人民币0.01元

C人民币０.005元

D人民币1元

※教授点评:

难易限度：中页码:第41页答案:Ｂ

答案解释：上海证券交易所A股、债券交易和债券买断式回购的申报价格最小变动价位为0．01元,基金、权证交易为0.０01元,B股为０．001美元，债券质押式回购交易为0.005元;深圳交易所A股、债券、债券质押式回购的申报价格最小变动价位为０.０1元，基金交易为0.０01元,B股交易为０.0１港元。

8按照现行规定,以下关于委托撤单的说法,不对的的是()。

A投资者的委托在未成交前，委托人有权撤消原有委托令

B投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤消已成交部分的委托

C投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交是否,投资者都不得申请撤单

D对委托人撤消的委托,证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻

※教授点评:

难易限度：易页码：第４7页答案:C

9按照中国结算公司深圳分公司的规定,权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为Ｔ+１曰()。

A１5:00Ｂ13：00Ｃ1６：０0Ｄ1１:30

※教授点评:

难易限度：易页码：第290页答案：C

10现在，我国上海证券交易所不公布的指数是（)。

AA股指数B综合指数Ｃ中小公司板指数D基金指数

※教授点评:

难易限度：易页码:第161页答案:C

答案解释：中小公司板指数属于深圳证券交易所现在公布的指数。

11以下各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的方法是(）。

Ａ增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识

B配备数量适当、质量可靠的交易设施

Ｃ使用合格的交易场所

D加强交易设施的平常管理和维护保养

※教授点评:

难易限度：易页码：第90、９２页答案：A

答案解释:增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识重要针对的是证券经纪业务的合规风险。

１2交易所在每个交易曰开市前,依照证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包含()。

Ａ前一交易曰单只标的证券融资买入额

Ｂ前一交易曰单只标的证券融资余额

Ｃ前一交易曰融资融券业务客户的开户数量

Ｄ前一交易曰市场融资融券交易总量信息

※教授点评:

难易限度：易页码:第238页答案:C

13在证券交易风险防范方面,对于证券公司来说,下面除了（)外,都