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企业技术创新项目验收流程规范

一、引言

为规范企业技术创新项目（以下简称“项目”）的验收管理，保证项目成果符合立项目标与技术要求，提升项目实施质量与资源使用效益，特制定本流程规范。本规范旨在明确验收标准、职责分工及操作步骤，为企业各部门开展项目验收工作提供统一指引，保障技术创新成果的有效转化与应用。

二、适用范围

本规范适用于企业内部所有技术创新类项目，包括但不限于：

新产品研发项目（如*系列智能终端开发项目）；

技术改进项目（如*生产线自动化升级项目）；

工艺优化项目（如*材料合成效率提升项目）；

产学研合作项目（如高校联合技术研发项目）等。

涉及部门包括：项目组（发起验收申请）、技术部（技术指标审核）、财务部（经费使用审计）、人力资源部（人员绩效关联）、管理层（最终审批）及外部专家（如需，由技术部邀请）。

三、验收操作流程

（一）验收准备阶段

项目自评与材料准备

项目组在达到项目计划书约定的验收条件后（如完成试生产、用户测试、专利申请等），需组织内部自评，对照《项目立项任务书》中的技术指标、进度要求、预算额度等逐项核查完成情况。

自评合格后，整理验收材料，需包含以下内容（均需加盖项目组公章）：

《技术创新项目验收申请表》（见模板一）；

《项目总结报告》（含实施过程、成果产出、问题分析、后续计划等）；

技术成果证明材料（如测试报告、检测报告、专利证书、用户使用报告、软著证书等）；

项目经费决算报告（需经财务部初步审核）；

其他支撑材料（如产学研合作协议、获奖证书等）。

部门初审

项目组将验收材料提交至技术部，技术部在5个工作日内完成技术指标符合性初审，重点核查技术成果是否达到立项要求，材料是否完整规范；

初审通过后，技术部将材料转交财务部，财务部在3个工作日内完成经费使用合规性初审，重点核查预算执行情况、费用报销凭证是否齐全、有无违规支出等；

技术部、财务部分别出具《初审意见表》，反馈项目组。若初审不通过，项目组需在10个工作日内完成整改并重新提交。

（二）材料受理与形式审查

材料受理

技术部作为验收牵头部门，接收项目组提交的完整验收材料（含部门初审意见），核对材料清单无误后，出具《材料受理通知书》，明确后续验收安排。

形式审查

技术部组织验收工作组（由技术部、财务部相关人员组成）对材料进行形式审查，重点检查：

材料签字、盖章是否完整；

格式是否符合模板要求；

附件是否齐全且清晰可读；

形式审查通过后，技术部确定验收评审会议时间（需提前3个工作日通知参会人员）；若不通过，项目组需在2个工作日内补充完善。

（三）技术验收评审

评审会议组织

技术部组织召开技术验收评审会，参会人员包括：

项目组负责人（汇报项目实施情况）；

技术部代表（介绍技术指标审核情况）；

财务部代表（介绍经费使用情况）；

内部技术专家（由技术部从企业专家库选取，3-5人）；

外部技术专家（如需，由技术部邀请，1-2人，需与企业签订保密协议）。

评审流程

项目组汇报（15-20分钟）：重点说明项目目标完成情况、技术创新点、成果应用效果、存在问题及改进计划；

资料审阅与质询（30-40分钟）：专家审阅验收材料，针对技术指标、测试数据、成果真实性等内容提问，项目组现场解答；

现场考察（如需，20-30分钟）：对涉及硬件、生产线的项目，专家可赴现场考察设备运行、产品功能等情况；

评审合议（10-15分钟）：专家内部讨论，对照《项目立项任务书》中的技术指标，形成技术验收意见。

评审结果出具

评审会结束后，技术部汇总专家意见，填写《项目技术验收评审表》（见模板二），明确以下结论之一：

通过：所有技术指标均达到或超过立项要求；

需整改：部分技术指标未达标，但可通过整改完成（明确整改内容及时限）；

不通过：核心技术指标未达标或存在重大质量问题。

（四）财务验收审计

经费审计

财务部根据项目决算报告及原始凭证，对经费使用情况进行全面审计，重点核查：

预算执行率（预算执行率需≥90%）；

费用合规性（是否符合企业财务制度及项目预算范围）；

专项资金使用（如资助资金，需符合相关管理办法）；

审计完成后，财务部出具《项目财务验收表》（见模板三），明确“经费使用合规”或“经费使用不合规”（需说明问题及处理建议）。

（五）综合评审与结果确认

综合评审

技术部汇总《项目技术验收评审表》及《项目财务验收表》，组织管理层（如分管副总、技术总监、财务总监）召开综合评审会，结合技术、财务意见，确定最终验收结果：

验收通过：技术验收“通过”且财务验收“合规”；

限期整改：技术验收“需整改”或财务验收存在轻微问题（明确整改及时限，最长不超过30天）；

验收不通过：技术验收“不通过”或财务验收“不合规”且情节严重。

结果出具与公示

综合评审通过后，技术部出具《项目验收意见书》，明确验收结果、结论及后续