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企业信息安全检查清单与操作手册

一、手册说明

本手册旨在为企业提供系统化的信息安全检查工具与标准化操作流程，帮助企业全面识别信息安全风险、规范安全管理措施，保障业务数据安全与系统稳定运行。手册适用于各类规模企业的IT部门、信息安全团队、审计部门及相关管理人员，可根据企业实际业务场景与行业特性调整检查重点。

二、适用场景与目标用户

（一）核心应用场景

常规安全审计：季度/年度信息安全合规性检查，评估现有安全措施有效性；

新系统上线前评估：针对新业务系统、服务器或应用开展安全基线检查，保证符合安全标准；

安全事件响应后复查：发生安全漏洞或数据泄露事件后，通过检查排查隐患点，验证整改效果；

行业监管合规检查：应对金融、医疗、政务等行业的强制安全审计（如等保2.0、GDPR等）。

（二）目标用户

信息安全专员：负责执行检查、记录问题、跟踪整改；

IT运维人员：配合技术类检查项（如网络设备、服务器配置）；

部门负责人：确认整改资源与责任落实；

管理层：通过检查报告掌握企业整体安全态势。

三、检查流程与操作步骤

（一）准备阶段（检查前1-3个工作日）

组建检查小组

成员构成：至少包含1名信息安全负责人（经理）、1名IT技术专员（工程师）、1名业务部门代表（*主管），保证覆盖技术、管理、业务维度；

职责分工：经理统筹协调，工程师负责技术检查，*主管确认业务场景影响。

制定检查计划

明确检查范围：全公司范围或特定部门/系统（如财务系统、客户数据库）；

确定检查时间：避开业务高峰期（如避开月初/月末结账时段）；

准备检查工具：漏洞扫描器（如Nessus、AWVS）、配置核查工具（如Tripwire）、终端检测工具、访谈提纲等。

前置沟通与资料收集

向各部门发送《检查通知》，说明检查目的、范围与时间安排；

收集现有安全文档：安全策略、应急预案、上次检查整改报告、设备清单等。

（二）实施阶段（检查当日）

1.物理安全检查

机房与环境

检查项：机房门禁权限（是否为双人双锁）、监控覆盖（无死角，录像保存≥30天）、温湿度控制（温度18-27℃，湿度40%-65%）、消防设施（灭火器有效期、气体灭火系统状态）；

检查方法：现场查看+录像抽查，记录异常情况（如机房堆放杂物、温湿度超标）。

终端设备物理安全

检查项：服务器/工作站是否锁定（机箱密码锁）、移动设备（笔记本、硬盘）登记台账、废弃存储介质（U盘、光盘）销毁记录；

检查方法：抽查10%终端设备，核对台账与实际设备一致性。

2.网络安全检查

边界防护

检查项：防火墙策略（是否禁用高危端口如3389、22，是否启用访问控制列表）、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）规则更新记录、VPN账号权限最小化；

检查方法：登录防火墙/IDS/IPS管理后台，核查策略配置与日志，确认最近30天规则更新情况。

内部网络隔离

检查项：核心业务区（如财务服务器区）与办公区是否VLAN隔离、无线网络（Wi-Fi）是否独立VLAN并启用WPA3加密、访客网络与内网物理隔离；

检查方法：查看网络拓扑图+交换机配置，测试访客网络能否访问内网资源。

3.终端与系统安全检查

主机安全

检查项：操作系统补丁更新（最近30天内高危补丁是否安装）、默认账户清理（如guest、test账户是否禁用或删除）、日志审计（是否开启登录日志、操作日志，保存≥90天）；

检查方法：使用漏洞扫描器扫描服务器终端，抽查系统日志确认审计有效性。

终端安全管理

检查项：终端杀毒软件（是否实时开启，病毒库更新≤7天）、终端准入控制（未安装杀毒软件终端是否限制访问内网）、移动存储介质管理（是否禁用或启用加密认证）；

检查方法：随机抽查15台终端，查看杀毒软件状态，测试U盘使用权限。

4.数据安全检查

数据分类与分级

检查项：是否制定数据分类分级标准（如公开、内部、敏感、核心数据）、敏感数据（客户身份证号、财务凭证）是否标识明确；

检查方法：查看《数据分类分级管理制度》，抽查数据库表字段是否按标准标识。

数据备份与恢复

检查项：核心数据（如业务数据库）是否定期备份（每日全量+增量备份）、备份数据异地存储（与生产机房距离≥50公里）、备份恢复演练记录（最近6个月是否至少1次）；

检查方法：核对备份日志与异地存储记录，要求运维人员现场演示数据恢复流程。

5.应用安全检查

Web应用安全

检查项：是否启用（全站加密）、SQL注入/XSS防护（WAF规则是否生效）、敏感信息加密存储（如密码是否哈希处理）；

检查方法：使用Web漏洞扫描器扫描应用系统，测试SQL注入点与XSS攻击漏洞。

权限管理

检查项：用户权限遵循“最小权限原则”（如普通员工无法访问核心数据库）、账号定期审计（每季度核查冗余账号）、特权账号（root、admin）使用记录（是否启用双人审批）；