原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
合同审核与审批流程标准化文档管理工具
一、适用业务场景
本工具适用于企业各类合同的规范管理，涵盖采购合同、销售合同、服务合同、合作框架协议、租赁合同等类型。具体场景包括：
业务部门发起合作需求时，需对拟签订的合同进行前置审核；
法务部门对合同条款的合法性、合规性进行把控；
财务部门对合同金额、付款条件、税务影响等进行审核；
管理层根据合同金额、风险等级进行最终审批；
行政/档案部门对审批完成的合同进行归档管理，保证合同全流程可追溯。
二、标准化操作流程
1.合同发起与申请
操作主体：业务部门经办人（如*专员）
操作内容：
（1）根据合作需求，拟定合同草案，明确合同主体（甲方/乙方信息）、合同标的、履行期限、金额及支付方式、违约责任等核心条款；
（2）填写《合同审批申请表》（详见模板1），附合同草案、对方主体资质（如营业执照复印件、授权委托书）、需求说明等附件；
（3）提交至部门负责人（如*经理）进行初步审核。
输出成果：《合同审批申请表》及完整附件材料。
2.部门内部初审
操作主体：业务部门负责人（如*经理）
操作内容：
（1）审核合同的业务需求真实性、条款与业务目标匹配度；
（2）核对合同金额是否在部门预算范围内，履行期限是否合理；
（3）检查附件材料是否完整（如对方资质是否在有效期内）。
输出成果：在《合同审批申请表》“部门初审意见”栏签署“同意”“修改后同意”或“不同意”意见，并注明修改建议（如需修改），反馈至经办人。
3.法务合规审核
操作主体：法务部门审核人（如*律师）
操作内容：
（1）审核合同条款的合法性（是否符合《民法典》《公司法》等法律法规）；
（2）排查法律风险点（如违约责任是否明确、争议解决方式是否约定、知识产权条款是否清晰）；
（3）对格式条款、免责条款进行重点审查，保证不存在“霸王条款”。
输出成果：在《合同审核意见表》（详见模板2）中出具法务审核意见，对需修改的条款明确标注修改建议，反馈至业务部门。
4.财务资金审核
操作主体：财务部门审核人（如*主管）
操作内容：
（1）审核合同金额的准确性、付款条件（如预付款比例、进度款节点、尾款支付时间）是否符合财务制度；
（2）评估资金支付风险（如对方是否为一般纳税人、发票类型是否约定明确）；
（3）大额合同需复核资金来源是否落实。
输出成果：在《合同审核意见表》中出具财务审核意见，重点关注资金安全与税务合规，反馈至业务部门。
5.管理层最终审批
操作主体：分管领导/总经理（如*总）
操作内容：
（1）根据合同金额、风险等级（如低风险合同金额≤10万元，由分管领导审批；高风险合同金额＞50万元，需总经理审批）；
（2）综合业务、法务、财务审核意见，对合同的战略匹配性、整体风险进行把控；
（3）对重大合同（如对外投资、并购重组类）可组织专项会议审议。
输出成果：在《合同审批申请表》“最终审批意见”栏签署“批准”或“不批准”意见，明确审批结论。
6.合同用印管理
操作主体：行政部门用印管理员（如*专员）
操作内容：
（1）核对审批流程是否完整（需包含部门初审、法务、财务、管理层全部签字）；
（2）检查合同文本与审批版本是否一致，关键条款（如金额、日期）是否有涂改；
（3）登记《合同用印登记表》（详见模板3），记录用印日期、合同名称、份数、用途等信息，由申请人签字确认。
输出成果：加盖合同专用章/公章，返还合同正本至业务部门。
7.文档归档保存
操作主体：档案管理员（如*主管）
操作内容：
（1）收集合同正本、审批表、附件材料、用印登记表等全套资料；
（2）按“合同类型-年份-编号”分类整理，建立电子台账（包含合同名称、编号、签订日期、金额、对方主体、归档日期等字段）；
（3）电子文档加密存储至企业服务器，纸质文档存入专用档案柜，保存期限不少于合同履行期满后5年。
输出成果：完整合同档案，保证后续查阅、审计需求。
三、核心工具模板
模板1：合同审批申请表
合同名称
合同编号
合同类型
□采购□销售□服务□合作□其他
签订日期
年月日
甲方信息
名称：_________________________地址：_________________________联系人：_________电话：_________
乙方信息
名称：_________________________地址：_________________________联系人：_________电话：_________
合同核心内容
标的：_________________________金额：_________元（大写：_________________________）履行期限：_________________________
附件清单
□合同草案□对方资质□需求说明
文档评论（0）