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标准化业务合同审核工具集

一、适用范围与典型应用场景

本工具集适用于各类企业、事业单位及其他经济组织在开展业务过程中，对标准化合同文本进行合规性、完整性及风险可控性审核的场景。典型应用包括但不限于：

日常业务合同审核：如采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同等高频标准化合同的快速审核；

跨部门协作审核：业务部门发起合同需求后，法务、财务、风控等部门按标准流程协同审核；

新合同模板启用：企业制定或更新标准化合同模板时，通过工具集保证模板条款覆盖核心审核要点；

历史合同复盘：对已签署合同进行合规性复盘，识别潜在风险并优化后续审核标准。

二、标准化审核流程与操作指引

（一）前期准备阶段

操作目标：明确审核依据，准备审核材料，保证审核工作有序启动。

操作步骤：

审核依据确认：

收集合同对应的法律法规（如《民法典》《公司法》等）、行业监管规定、企业内部制度（如《合同管理办法》《采购审批流程》等）；

确认合同类型对应的标准化模板（如“采购合同模板V3.0”），作为审核基准。

材料完整性检查：

核对合同草案附件是否齐全（如技术协议、补充协议、资质文件等）；

确认合同主体信息（如营业执照、法定代表人证件号码明）是否完整，业务部门需提供加盖公章的复印件。

（二）合同接收与初步审查

操作目标：快速识别合同基本信息及明显缺陷，判断是否进入正式审核环节。

操作步骤：

合同基本信息登记：

使用《合同基本信息登记表》（见表1）记录合同编号、合同名称、签约主体、合同金额、签订日期、业务部门、联系人（*某）等信息。

形式审查：

检查合同文本是否完整，有无页码缺失、签字盖章处空白等；

确认合同类型与业务实质是否匹配（如“技术服务合同”是否包含服务范围、验收标准等核心条款）。

初步缺陷反馈：

对明显形式问题（如合同份数不足、附件缺失），由业务部门在1个工作日内补正；

对实质性问题（如签约主体不具备资质），直接终止审核流程并退回业务部门说明原因。

（三）条款逐项审核

操作目标：依据标准模板及合规要求，对合同条款进行全面、细致审查。

操作步骤：

主体资格审查（责任人：法务/业务部门）：

核对签约方营业执照（名称、统一社会信用代码、经营范围）、法定代表人证件号码明；

特殊行业需核查资质证书（如建筑施工企业需具备相应资质等级证书），保证主体适格。

核心条款审核（责任人：法务/业务部门/财务部门）：

标的条款：明确标的名称、规格、数量、质量标准，避免模糊表述（如“优良”“合格”需定义具体标准）；

价格与支付条款：价格是否包含税费、运费等附加费用，支付方式（电汇/承兑汇票）、支付节点（如“验收合格后30日内”）是否符合财务制度，违约金比例是否合理（一般不超过实际损失的30%）；

履行期限与地点：明确起止时间、履行地点（如“交货地点：甲方指定仓库”），避免“尽快”“适时”等模糊表述；

违约责任条款：双方违约责任是否对等，不可抗力范围是否明确，争议解决方式（仲裁/诉讼）及管辖地是否符合企业偏好（如优先选择企业所在地法院）；

保密与知识产权条款：保密范围、期限、违约责任是否明确，知识产权归属是否清晰（如“成果归属甲方”需注明是否包含后续改进成果）。

合规性审查（责任人：法务/风控部门）：

检查条款是否违反法律法规强制性规定（如“不得格式条款排除对方主要权利”）；

确认合同内容是否符合行业监管要求（如金融类合同需符合《消费者权益保护法》）。

（四）风险点识别与评估

操作目标：汇总审核中发觉的风险，评估风险等级并制定应对措施。

操作步骤：

风险点分类：

法律风险：如条款无效、管辖约定不明；

商业风险：如价格波动未约定调整机制、履行期限过短；

财务风险：如付款条件未设置担保、违约金比例过高导致税务成本增加。

风险评估：

使用《风险点评估表》（见表2）对风险进行高、中、低分级：

高风险：可能导致企业重大损失或法律纠纷，需立即修改；

中风险：可能影响合同履行效率，需协商优化；

低风险：轻微表述瑕疵，可备注后通过。

风险应对方案：

高风险点：由法务部门出具《法律意见书》，业务部门与对方协商修改条款；

中风险点：由业务部门提出修改建议，经法务确认后反馈对方。

（五）修改意见反馈与确认

操作目标：保证合同修改内容符合审核要求，达成双方一致意见。

操作步骤：

出具审核意见：

法务部门汇总审核结果，填写《合同审核意见反馈表》（见表3），明确修改条款、修改建议、修改时限（一般不超过3个工作日）。

意见传达与确认：

将审核意见反馈至业务部门，由业务部门与对方沟通修改；

对方修改后，业务部门需重新提交法务部门复核，直至所有高风险点、中风险点关闭。

（六）最终审核与归档

操作目标：确认最终合同文本合规性，完成签署及资料归档。

操作步骤：

最终文本确认：

法务部门核对修改后的合同文本，保证审核意见全部落实，无