企业法律风险防控措施清单模板.docVIP

企业法律风险防控措施清单模板

适用场景说明

企业设立与运营初期：用于搭建基础法律风险明确合规底线；

业务拓展与模式创新：在推出新产品、进入新市场或合作模式变更前，系统性排查潜在法律风险；

年度合规体检：定期梳理企业运营全流程中的法律风险点，优化防控措施；

重大决策支持：如股权变更、并购重组、重大投资等事项中，辅助识别法律风险并制定应对方案；

纠纷应对与整改：在发生法律纠纷或监管问询后，复盘风险成因，完善长效防控机制。

清单编制操作流程

第一步：明确风险范围与边界

根据企业所属行业（如制造业、服务业、科技业等）、业务规模及组织架构，确定风险防控的核心领域（如合同管理、人力资源、知识产权、税务合规、数据安全等）；

重点关注与企业主营业务强相关的法律风险，避免泛泛而谈，保证清单的针对性和可操作性。

第二步：收集与梳理法律法规依据

梳理各风险领域适用的国家法律、行政法规、部门规章及行业规范（如《公司法》《劳动合同法》《民法典》《数据安全法》等）；

明确每项法律法规的具体条款及企业需履行的法定义务，作为制定防控措施的合规基础。

第三步：识别具体风险点

结合企业实际运营流程，通过访谈业务部门负责人、查阅历史案例、分析监管动态等方式，识别各领域下的具体风险点；

示例：合同管理领域可识别“合同条款缺失法律效力”“合同履行缺乏跟踪机制”等风险点；人力资源领域可识别“劳动合同签订不规范”“社保缴纳基数不合规”等风险点。

第四步：制定针对性防控措施

针对每个风险点，明确具体的防控动作、执行标准及责任主体；

措施需具备可落地性，避免“原则性描述”，例如“合同签订前需由法务部进行条款审核”而非“加强合同审核”。

第五步：明确责任分工与时间节点

为每项防控措施指定责任部门或责任人（如法务部、人力资源部、财务部等），并明确措施完成或更新的时间周期；

保证责任无交叉、无遗漏，避免出现“无人负责”的情况。

第六步：动态更新与迭代优化

建立清单定期更新机制（建议至少每年全面更新一次），结合法律法规变化、企业业务调整及风险事件复盘结果，及时增删或修订风险点及防控措施；

对已防控的风险点，定期验证措施有效性，保证防控措施持续有效。

企业法律风险防控措施清单模板表

风险领域

具体风险点

对应法律法规依据

防控措施

责任部门/人

更新频率

备注（如适用场景）

合同管理

合同条款违反法律强制性规定

《民法典》第143条、第506条

1.制定标准合同模板，由法务部审核后启用；2.非标合同签订前需经法务部专项审核。

法务部/*法务经理

每年或模板修订时

适用于所有对外合同签订

人力资源

劳动合同未明确试用期、薪资等核心条款

《劳动合同法》第17条、第19条

1.人力资源部统一签订制式劳动合同，保证条款完整；2.新员工入职前3日内完成合同签订并交付员工。

人力资源部/*HR专员

每年或法规更新时

适用于全体员工劳动合同管理

知识产权

商标、专利未及时续展导致权利失效

《商标法》第40条、《专利法》第42条

1.知识产权专员建立权利台账，提前6个月提醒续展；2.续展前由法务部审核续展材料合规性。

知识产权部/*知识产权专员

每季度

适用于已注册商标、专利管理

税务合规

发票开具内容与实际经营业务不符

《发票管理办法》第22条

1.财务部制定发票开具操作指引，明确业务与发票对应规则；2.发票开具前由财务经理复核。

财务部/*财务经理

每年或税务政策变化时

适用于所有收入类发票开具

数据安全

客户个人信息未加密存储

《数据安全法》第27条、《个人信息保护法》第51条

1.技术部对客户个人信息数据库加密处理；2.每季度开展数据安全自查，由数据安全官*审核报告。

技术部/*数据安全官

每季度

适用于用户信息管理系统

公司治理

股东会决议程序不规范

《公司法》第37条、第99条

1.董事会办公室制定股东会议事规则，明确召集、表决程序；2.决议文件需由全体参会股东签字确认。

董事会办公室/*董秘

每年或章程修订时

适用于重大事项决策

使用要点提示

定制化调整：本模板为通用企业需根据自身行业特性（如金融企业需增加反洗钱、消费者权益保护等风险点）、业务模式（如跨境电商需增加数据跨境传输、进出口合规等风险点）进行个性化调整，避免生搬硬套。

责任到人：防控措施需明确具体责任人，避免“部门负责”等模糊表述，保证每项措施有直接执行人和监督人。

培训与宣贯：清单编制完成后，需通过内部培训、制度文件等形式向各部门及员工传达风险点及防控要求，提升全员法律风险意识。

留存证据：防控措施的执行过程需留存书面记录（如审核意见、培训签到表、自查报告等），保证在发生争议或监管检查时可追溯。

动态管理：法律法规更新（如《公司法》修订）、业务模式变化（如新增线上业务）时，需第一时间启动清单更新程序，