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质量管理体系自查表（全面质量管理版）

一、适用范围与应用场景

本自查表适用于各类组织（含生产企业、服务企业、事业单位等）推行全面质量管理（TQM）过程中的内部自我评估与持续改进，旨在系统梳理质量管理体系的运行现状，识别改进空间，强化全员质量意识，提升顾客满意度和组织绩效。

典型应用场景包括：

质量管理体系内部审核前的自我预核查；

ISO9001等质量管理体系认证/再认证的准备与自查；

年度/半年度质量管理评审的输入依据；

质量问题整改后的效果验证；

新业务/新产品上线前的质量保障评估。

二、自查实施流程与操作指南

（一）自查准备阶段

明确自查范围与目标

根据组织当前质量管理的重点方向（如过程优化、顾客满意度提升、风险防控等），确定自查覆盖的部门、流程和要素（如领导作用、过程管理、资源保障、数据分析等）。

设定可量化的自查目标（如“识别3-5项关键流程瓶颈”“梳理2项潜在质量风险”）。

组建自查工作小组

由管理者代表或质量负责人牵头，成员包括各业务部门负责人、质量专员、一线员工代表（保证跨部门、多视角）。

明确分工：组长统筹整体进度，组员负责资料收集、现场检查、问题记录，质量专员汇总分析数据。

收集基础资料

准备质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书）、质量目标及分解记录、内部审核报告、顾客反馈记录、过程绩效数据（如产品合格率、交付及时率）、不合格品处理记录、培训记录等。

（二）现场检查与记录阶段

依据标准逐项核查

按照本模板表格中的“检查维度”与“检查内容”，结合组织实际流程，通过“查阅记录+现场观察+人员访谈”方式逐项验证。

示例：检查“过程管理”时，需调取生产/服务流程的作业指导书，现场观察员工操作是否符合规范，访谈班组长对异常情况的处理流程。

客观记录检查结果

对每项检查内容，如实记录“符合性”（是/否/不适用）、“具体问题描述”（如“某工序未按规定进行首件检验，记录缺失”）、“证据支撑”（如“记录编号：ZZ202405-001”）。

对发觉的问题，区分“轻微不符合”（对体系运行影响小）、“严重不符合”（可能导致质量或体系失效）。

（三）问题分析与改进阶段

根因分析

对“不符合项”采用“5Why分析法”“鱼骨图”等工具追溯根本原因，避免仅停留在表面现象。

示例：若“客户投诉处理超时”，需分析是“流程审批环节过多”“人员响应不及时”还是“系统支持不足”等根本原因。

制定改进措施

针对根因制定具体、可落地的改进方案，明确“措施内容”“责任部门/人”“完成期限”“预期效果”。

示例：措施“优化客户投诉处理流程，减少审批环节1个”，责任部门为客服部，责任人李明，期限15天，预期效果“投诉处理时效缩短30%”。

评审与确认

由自查小组对改进措施的可行性、资源需求进行评审，保证措施与问题风险等级匹配。

（四）总结与报告阶段

编制自查报告

内容包括：自查背景与范围、自查方法、总体评价（体系运行优势与不足）、不符合项清单及改进措施、后续跟踪计划。

数据可视化：通过图表（如雷达图、柱状图）展示各维度符合率、问题分布趋势。

报告发布与传达

将自查报告提交最高管理者审阅，并通过内部会议、邮件等方式向各部门传达，保证全员知晓改进方向。

跟踪验证

质量部门按改进措施期限跟踪落实情况，对完成效果进行验证（如再次检查现场、统计数据对比），形成“发觉问题-改进-验证-巩固”的闭环管理。

三、质量管理体系自查表（全面质量管理版）

检查维度

检查内容

检查方法

符合性（是/否/不适用）

问题描述

整改责任人

整改期限

整改结果（验证/未验证）

（一）领导作用

1.最高管理者是否以顾客为关注焦点，制定质量方针并保证全员理解？

查阅质量方针文件、访谈员工

2.管理层是否定期开展管理评审，评估质量目标达成情况及体系适宜性？

查阅管理评审记录、会议纪要

3.是否建立质量文化宣导机制（如培训、宣传、案例分享），增强员工质量意识？

查看培训记录、活动照片

（二）战略与目标

1.质量目标是否与组织战略一致，且可测量、可实现？

查阅质量目标文件、数据统计

2.质量目标是否分解至各部门/岗位，并定期跟踪完成进度？

查看目标分解表、考核记录

3.是否根据内外部环境变化（如市场反馈、法规更新）及时调整质量战略？

查阅战略评审记录、变更文件

（三）顾客与市场

1.是否建立顾客需求识别渠道（如满意度调查、访谈、投诉分析），并保证需求有效传递？

查阅需求记录、传递凭证

2.是否对顾客满意度进行测量（如问卷、NPS评分），并分析改进机会？

查看满意度报告、改进措施

3.顾客投诉是否及时处理，且对投诉原因进行统计分析，防止问题再发生？

查阅投诉处理记录、根因分析

（四）资源管理

1.是否配备满足要求的人力资源（人员资质、技能），并定期开展质量培训？

查阅人